知識(shí)點(diǎn)二、保薦代表人的資格條件

　　1.個(gè)人申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格，取得職業(yè)證書(shū)。

　　2.3年以上保薦業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)歷。

　　3.近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)協(xié)辦人。

　　4.通過(guò)保薦代表人勝任能力考試，成績(jī)合格。

　　5.最近3年未因不誠(chéng)信等受中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政懲罰。

　　6.未負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)。

　　通過(guò)任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料。

　　知識(shí)點(diǎn)三、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人資格的核準(zhǔn)

　　1.對(duì)保薦機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)?jiān)?5個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或不核準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　2.對(duì)保薦人的申請(qǐng)?jiān)?0個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或不核準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　知識(shí)點(diǎn)四、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人實(shí)行注冊(cè)登記管理

　　知識(shí)點(diǎn)五、國(guó)債承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的資格條件和資格申請(qǐng)

　　目前，我國(guó)國(guó)債主要分為記賬式國(guó)債和憑證式國(guó)債

　　國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員資格有效期為3年，期滿(mǎn)后，成員資格依照辦法再次審批。

　　(一) 國(guó)債的承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格

　　1.基本條件：6條

　　2.申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)乙類(lèi)成員資格的申請(qǐng)人除具備基本條件外，還須具備的條件：注冊(cè)資本金不低于3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)，或者注冊(cè)資本不低于人民幣8億元的非存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)。

　　3.申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)甲類(lèi)成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類(lèi)成員資格條件外，上一年度記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前25名以?xún)?nèi)。

　　4.申請(qǐng)憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員資格的申請(qǐng)人除具備基本條件外，還需具備：

　　(1)承銷(xiāo)團(tuán)申請(qǐng)人注冊(cè)資本金不低于3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu);

　　(2)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個(gè)以上。

　　(二)申請(qǐng)與審批

　　1.記賬式國(guó)債承銷(xiāo)成員的資格審批由財(cái)政部會(huì)同人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施，并征求銀監(jiān)會(huì)和保監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)。憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員的資格審批由財(cái)政部會(huì)同人民銀行實(shí)施，并征求銀監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)。

　　2.申請(qǐng)人申請(qǐng)憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員資格的，申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)分別提交財(cái)政部和人民銀行。申請(qǐng)人申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員資格的，申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)提交財(cái)政部。

　　【例題·單選題】憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員的資格審批，不涉及到(　)部門(mén)。

　　A.財(cái)政部　　　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.保監(jiān)會(huì)　　　　D.銀監(jiān)會(huì)

　　『正確答案』C

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