查看匯總：2014證從業(yè)考試《發(fā)行與承銷》考前輔導(dǎo)匯總

　　第二節(jié)　投資銀行業(yè)務(wù)資格

　　大綱要求：了解證券公司的業(yè)務(wù)資格條件。掌握保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格條件。了解國債的承銷業(yè)務(wù)資格、申報(bào)材料。

　　證券公司的業(yè)務(wù)資格條件

　　1.2006年1月1日實(shí)施的修訂后的《證券法》規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。

　　2.經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　3.除資本金要求外，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)還必須滿足2008年12月1日實(shí)施的《保薦辦法》的規(guī)定。

　　4.以下業(yè)務(wù)需要聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司：首次公開發(fā)行股票并上市;上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債;中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情況。

　　知識點(diǎn)一、證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格

　　1.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。

　　2.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定。

　　3.保薦業(yè)務(wù)部門要有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部結(jié)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺支持。

　　4.從業(yè)人員不少于35人，近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人。

　　5.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。

　　6.三年內(nèi)未受到行政處罰。

　　7.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　證券公司申請保薦資格向中國證監(jiān)會(huì)提交的材料。

　　【例題·多選題】有下列情形之一的，證券公司不得申請注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)(　)。

　　A.凈資本為人民幣4000萬元

　　B.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

　　C.最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　　D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

　　『正確答案』AB

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