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2014證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》要點(diǎn)解析:第十二章1

考試吧整理了:2014年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》章節(jié)要點(diǎn)解析,敬請(qǐng)關(guān)注!

  要點(diǎn)八

  (監(jiān)督管理和法律責(zé)任)

  1.監(jiān)管主體

  《重組管理辦法》規(guī)定中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)上市公司重大資產(chǎn)重組行為進(jìn)行監(jiān)管。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在發(fā)行審核委員會(huì)中設(shè)立上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì),以投票方式對(duì)提交其審議的重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)進(jìn)行表決,提出審核意見(jiàn)。

  2.相關(guān)當(dāng)事人的義務(wù)與法律責(zé)任

  《重組管理辦法》規(guī)定,任何單位和個(gè)人不得利用重大資產(chǎn)重組損害上市公司及其股東的合法權(quán)益。

  (1)信息管理義務(wù)與法律責(zé)任。

  (2)上市公司及其有關(guān)人員的義務(wù)與法律責(zé)任。

  (3)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員的義務(wù)與法律責(zé)任。

  (4)保密義務(wù)與法律責(zé)任。

  (5)盈利預(yù)測(cè)等與實(shí)際情況出現(xiàn)重大差距的法律責(zé)任。

  (6)撤銷、中止重組方案或者對(duì)重組方案作出實(shí)質(zhì)性變更的監(jiān)管。

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