31.根據(jù)金融資產(chǎn)確認(rèn)和計(jì)量的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，一旦被確認(rèn)為衍生產(chǎn)品或可分離的嵌入式衍生產(chǎn)品，相關(guān)機(jī)構(gòu)就要把這一部分資產(chǎn)歸入交易性資產(chǎn)類(lèi)別，按照賬面價(jià)值計(jì)價(jià)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　32.金融遠(yuǎn)期合約主要包括遠(yuǎn)期利率協(xié)議、遠(yuǎn)期外匯合約和遠(yuǎn)期股票合約。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　33.金融期貨的限倉(cāng)制度是交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為，而對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　34.根據(jù)持倉(cāng)限額和大戶(hù)報(bào)告制度，某一滬深300股指期貨合約結(jié)算后單邊總持倉(cāng)量超過(guò)10萬(wàn)手的，結(jié)算會(huì)員下一交易日該合約單邊持倉(cāng)量不得超過(guò)該合約單邊總持倉(cāng)量的25%。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　35.利率互換的參考利率應(yīng)為經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)的全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場(chǎng)具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場(chǎng)利率或經(jīng)國(guó)務(wù)院公布的基準(zhǔn)利率。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　36.修正的美式期權(quán)也稱(chēng)為百慕大期權(quán)或大西洋期權(quán)，可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　37.目前我國(guó)證券市場(chǎng)推出的權(quán)證均為債券類(lèi)權(quán)證，其標(biāo)的資產(chǎn)可以是單只債券或債券組合。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　38.按照基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國(guó)存托憑證可分為無(wú)擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　39.證券發(fā)行核準(zhǔn)制的核心是監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行合規(guī)性審核，強(qiáng)化發(fā)行人的責(zé)任，加大市場(chǎng)參與各方的行為約束，減少新股發(fā)行中的行政干預(yù)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　40.《公司債發(fā)行試點(diǎn)辦法》規(guī)定公司債券發(fā)行采甩核準(zhǔn)制，實(shí)行保薦制度。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　41.股票被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，在其后的120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于100萬(wàn)股時(shí)，深圳證券交易所將終止其股票在創(chuàng)業(yè)板上市。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　42.中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的，屬于異常波動(dòng)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　43.修正股價(jià)平均數(shù)是在加權(quán)股價(jià)平均數(shù)的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生送股、拆股、增發(fā)、配股時(shí)，通過(guò)變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　44.恒生綜合指數(shù)包括兩個(gè)獨(dú)立指數(shù)系列，即地域指數(shù)系列和行業(yè)指數(shù)系列。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　45.上海證券交易所編制和發(fā)布的滬公司債指數(shù)和滬分離債指數(shù)均以在上海證券交易所上市的企業(yè)債和分離債作為樣本。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　46.公積金轉(zhuǎn)增股本采取送股的形式，送股的資金來(lái)自公司提取的公積金。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　47.證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起20日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　48.證券公司的柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)主要為在銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的證券的代理買(mǎi)賣(mài)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　49.證券發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　50.證券公司推廣集合計(jì)劃不可以自行推廣，只能委托證券公司的客戶(hù)資金存管銀行代理推廣。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　51.證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　52.證券公司應(yīng)當(dāng)保障合規(guī)總監(jiān)的獨(dú)立性，保障合規(guī)總監(jiān)能夠充分行使履行職責(zé)所必需的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　53.證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　54.《證券投資基金法》的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動(dòng)，規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，促進(jìn)證券投資基金和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　55.首次公開(kāi)發(fā)行股票達(dá)到一定規(guī)模的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制，根據(jù)申購(gòu)情況調(diào)整網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行的比例。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　56.對(duì)操縱市場(chǎng)行為的監(jiān)管可分為事前監(jiān)管和事后處理，其中事后處理主要包括：第一，對(duì)操縱行為的處罰;第二，操縱行為受害者可以通過(guò)民事訴訟獲得損害賠償。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　57.我國(guó)《證券法》規(guī)定：證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的自然人。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　58.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)的，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　59.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)過(guò)程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由證券交易所責(zé)令改正。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　60.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專(zhuān)業(yè)委員會(huì)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員對(duì)紀(jì)律懲戒不服的，可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)復(fù)議。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

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