1.ABCD

　　本題考查有價(jià)證券的主要特征一一收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性、期限性。

　　2.ABCD

　　本題考查證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)。除一、二級(jí)市場(chǎng)區(qū)分之外，證券市場(chǎng)的層次性還體現(xiàn)為區(qū)域分布、覆蓋公司類(lèi)型、上市交易制度以及監(jiān)管要求的多樣性。

　　3.ABD

　　本題考查機(jī)構(gòu)投資者中的企業(yè)年金。投資股票等權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品及投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的30%，而不是20%。

　　4.ABCD

　　本題考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　5.ABCD

　　本題考查《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　6.BCD

　　本題考查股票的性質(zhì)。股票本身沒(méi)有價(jià)值，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。

　　7.ABD

　　本題考查股票的風(fēng)險(xiǎn)性。風(fēng)險(xiǎn)不等于損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票可能給投資者帶來(lái)較大損失，也可能帶來(lái)較大的預(yù)期收益。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

　　8.ABC

　　本題考查無(wú)記名股票。無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)時(shí)要求一次繳納出資。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　9.ABC

　　本題考查影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素之一一公司經(jīng)營(yíng)狀況。公司經(jīng)營(yíng)狀況好壞可通過(guò)公司治理水平與管理層質(zhì)量、公司競(jìng)爭(zhēng)力、財(cái)務(wù)狀況、公司改組或合并來(lái)分析。

　　10.AB

　　賦予普通股票股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的有兩個(gè)：能保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例，能保護(hù)原普通股票股東的利益和持股價(jià)值。

　　11.ABD

　　本題考查債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系，主要有三點(diǎn)，即選項(xiàng)ABD。

　　12.ACD

　　本題考查債券按債券券面形態(tài)的分類(lèi)——實(shí)物債券、憑證式債券、記賬式債券。

　　13.ABD

　　本題考查混合資本債券。我國(guó)的混合資本債券發(fā)行期限在15年以上。

　　14.BC

　　本題考查公司債券。選項(xiàng)AD屬于金融債券。

　　15.A(：

　　本題考查國(guó)際債券的種類(lèi)一一外國(guó)債券和歐洲債券。

　　16.BC

　　本題考查證券投資基金的作用—一基金為中小投資者拓寬了投資渠道、有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展。

　　17.ABD

　　本題考查公司型基金。公司型基金的投資者購(gòu)買(mǎi)基金公司的股票后成為該公司的股東。

　　18.ABCD

　　本題考查應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決定的事項(xiàng)。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　19.BCD

　　本題考查申請(qǐng)取得基金托管資格的條件。選項(xiàng)A的正確表述是凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定，而不是“總資產(chǎn)”。

　　20.ABCD

　　本題考查基金資產(chǎn)估值的暫停。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　21.ABCD

　　本題考查金融衍生工具的基本特性。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　22.ABC

　　本題考查金融衍生工具。金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換通常被稱(chēng)作建構(gòu)模塊工具，它們是最簡(jiǎn)單和最基礎(chǔ)的金融衍生工具。

　　23.ABCD

　　本題考查金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易的區(qū)別。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　24.ABCD

　　本題考查滬深300股指期貨的主要交易規(guī)則。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　25.ABC

　　本題考查利率期權(quán)合約。利率期權(quán)合約通常以政府短期、中期、長(zhǎng)期債券，歐洲美元債券，大面額可轉(zhuǎn)讓存單等利率工具為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

　　26.BCD

　　本題考查向原股東配售股份(配股)的條件。選項(xiàng)A的正確表述是擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30%，而不是25%。

　　27.ABD

　　本題考查中小企業(yè)板塊的“四個(gè)獨(dú)立”——運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立。

　　28.AB

　　本題考查證券交易的交易原則——價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則。

　　29.ABCD

　　本題考查股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　30.ABD

　　決定債券再投資收益的主要因素——債券的償還期限、息票收入和市場(chǎng)利率的變化。

　　31.ACD

　　本題考查證券公司的設(shè)立條件。選項(xiàng)B的正確表述是有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。

　　32.ABCD

　　本題考查證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　33.ABC

　　本題考查融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)規(guī)定，主要有三點(diǎn)，即選項(xiàng)ABC。

　　34.ABD

　　本題考查合規(guī)總監(jiān)的履職保障——獨(dú)立性、知情權(quán)、必要的工作條件。

　　35.ABCD

　　本題考查投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得具有的行為。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　36.ABD

　　本題考查證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件。選項(xiàng)C的正確表述是財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上。注意是“兩年”，而不是“三年”。

　　37.ABCD

　　本題考查證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則，主要有四點(diǎn)，即選項(xiàng)ABCD。

　　38.BCD

　　本題考查上市公司和公司債券上市交易的公司報(bào)送的中期報(bào)告的內(nèi)容。選項(xiàng)A屬于年度報(bào)告的內(nèi)容。

　　39.ABCD

　　本題考查證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　40.ABC

　　本題考查證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為。選項(xiàng)D屬于證券公司從業(yè)人員的一般性禁止行為。

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