參考答案：

　　判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小 題的對(duì)錯(cuò)，正確的選A，錯(cuò)誤的選B)

　　(1) :B

　　建業(yè)股息不是來自于公司盈利，而是對(duì)公司未來利潤的預(yù)分。

　　(2) :B

　　普通股股東享有分配公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利，但不是無條件的，而是有一定的先決條件：①必須在公司清算之時(shí);②必須在支付清算費(fèi)用、職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后，優(yōu)先股股東優(yōu)先分配公司剩余資嚴(yán)之后。

　　(3) :A

　　間接融資表現(xiàn)為以貨幣為主要融通工具，通過銀行體系吸收社會(huì)存款、再對(duì)企業(yè)進(jìn)行貸款的一種融資機(jī)制。

　　(4) :A

　　股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司股份被區(qū)分為非流通股和普通股，這是我國經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過程中形成的特殊問題。股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異。

　　(5) :B

　　在美國，州政府發(fā)行的債券稱為地方債券。

　　(6) :B

　　證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所，又稱一級(jí)市場(chǎng)或初級(jí)市場(chǎng);證券交易市場(chǎng)是買賣已發(fā)行證券的市場(chǎng)，又稱二級(jí)市場(chǎng)或次級(jí)市場(chǎng)。

　　(7) :B

　　公司制的證券交易所必須遵守本國公司法的規(guī)定，在政府證券主管機(jī)構(gòu)的管理和監(jiān)督下，吸引各類證券掛牌上市，但它本身的股票不得在本交易所上市交易。

　　(8) :B

　　契約型基金份額持有人購買收益憑證后成為基金契約的當(dāng)事人之一，即受益人。契約型基金份額持有人沒有管理基金資產(chǎn)的權(quán)力。

　　(9) :B

　　歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行，不能提前或推遲;美式期權(quán)可以在到期日或其之前的任何一個(gè)營業(yè)El執(zhí)行。

　　(10) :B

　　中央銀行放松銀根，增加貨幣供給(如降低法定存款準(zhǔn)備率，降低再貼現(xiàn)率，通過公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)賣出大量證券)，會(huì)使資金面較為寬松，引起對(duì)股票需求增加，促使股票上升。本題中，中央銀行提高再貼現(xiàn)率一般會(huì)使股票價(jià)格下降。

　　(11) :A

　　凈資本是綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，可以認(rèn)為是假設(shè)證券公司的所有負(fù)債都同時(shí)到期時(shí)，現(xiàn)有資產(chǎn)全部變現(xiàn)償付所有負(fù)債后的金額。

　　(12) :B

　　存托憑證(Depository Receipts，簡(jiǎn)稱DR)，又稱存券收據(jù)或存股證，是指在一國證券市場(chǎng)流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證，屬公司融資業(yè)務(wù)范疇的金融衍生工具。

　　(13) :A

　　公司為增加注冊(cè)資本而發(fā)行新股時(shí)，股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購新股。

　　(14) :B

　　題干所講到的職能均屬于證券公司的職能。

　　(15) :B

　　股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有資產(chǎn)收益權(quán)、重大決策權(quán)、選擇管理者權(quán)利等。股票不屬于債權(quán)證券。

　　(16) :B

　　對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值;佶值日無市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值。

　　(17) :B

　　固定收益證券的名義收益率是固定的，當(dāng)通貨膨脹率升高時(shí)，其實(shí)際收益率就會(huì)明顯下降。因此，固定收益證券最容易受到購買力風(fēng)險(xiǎn)的損害。

　　(18) :B

　　中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)有價(jià)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、托管、結(jié)算等進(jìn)行監(jiān)管，證券交易所只是提供場(chǎng)所并監(jiān)督。

　　(19) :B

　　政府債券是政府發(fā)行的債券，由政府承擔(dān)還本付息的責(zé)任，是國家信用的體現(xiàn)。在各類債券中，政府債券的信用等級(jí)是最高的，通常被稱為“金邊債券”。

　　(20) :B

　　歐洲債券是指借款人在本國境外市場(chǎng)發(fā)行的，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國貨幣為面值的國際債券。歐洲債券是在20世紀(jì)60年代初期隨著歐洲貨幣市場(chǎng)的形成而出現(xiàn)和發(fā)展起來的，并因此得名。

　　(21) :B

　　根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封

　　閉式基金的收益分配每年不得少于一次，分配比例不得少于基金凈收益的90%。

　　(22) :B

　　期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡：期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而擁有了這種權(quán)利，但不承擔(dān)必須買進(jìn)或賣出的義務(wù);期權(quán)的賣方則在收取了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾。

　　(23) :A

　　在我國，根據(jù)規(guī)定召開股東大會(huì)，須在30天以前通告股東會(huì)議審議事項(xiàng)。

　　(24) :A

　　題干表述正確。因?yàn)樵趶?fù)利債券中，利率部分也反復(fù)計(jì)息。(25) :B

　　手續(xù)費(fèi)為本金數(shù)的2%，而不是5%。

　　(26) :B

　　掌握這幾個(gè)相關(guān)概念：股票的票面價(jià)值是指股票票面上標(biāo)明的金額;股票的賬面價(jià)值是指每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)價(jià)值，又叫每股凈資產(chǎn);股票的清算價(jià)值是指公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值;股票的內(nèi)在價(jià)值是指股票未來收益的現(xiàn)值，也叫理論價(jià)值。

　　(27) :B

　　由于普通股股息隨著公司盈利增加而增加，但是優(yōu)先股股息不增加，所以公司盈利豐厚時(shí)普通股股息通常會(huì)高于優(yōu)先股股息。

　　(28) :B

　　銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的證券投資僅限于國債。

　　(29) :B

　　經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)會(huì)對(duì)所有企業(yè)產(chǎn)生不同程度的影響，不能通過投資多樣化、投資組合等方式加以分散。

　　(30) :A

　　按照債券的發(fā)行價(jià)格與面值的大小關(guān)系，發(fā)行價(jià)格高于面值稱之為溢價(jià)發(fā)行;發(fā)行價(jià)格等于面值稱之為平價(jià)發(fā)行;發(fā)行價(jià)格低于面值為折價(jià)發(fā)行。貼現(xiàn)債券在發(fā)行時(shí)預(yù)告扣除了債券的利息，所以發(fā)行價(jià)一般都低于面值。

　　(31) :A

　　證券市場(chǎng)監(jiān)管保護(hù)投資者，保證證券市場(chǎng)的公平和效率，降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　(32) :B

　　從事證券法律業(yè)務(wù)的律師必須有3年以上從事經(jīng)濟(jì)、民事法律業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)。

　　(33) :A

　　記名股票可以一次或者分次繳納出資，但不記名股票不可多次繳款只能一次繳清。

　　(34) :B

　　在我國目前的市場(chǎng)條件下，只有社會(huì)公眾股可以上市交易，國家股、法人股尚不能上市交易。

　　(35) :B

　　基金的運(yùn)作費(fèi)用主要包括基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)，以上費(fèi)用由基金管理人、基金托管人直接從基金的各種收益或基金資產(chǎn)中直接扣除。

　　(36) :B

　　地方政府債券是由地方政府發(fā)行并負(fù)責(zé)償還的債券。

　　(37) :B

　　開放式基金的交易價(jià)格取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小，其申購價(jià)一般是基金份額凈資產(chǎn)值加一定的購買費(fèi)，贖回價(jià)是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定贖回費(fèi)，不直接受市場(chǎng)供求影響。題中描述的為封閉式基金。

　　(38) :A

　　儲(chǔ)蓄國債在發(fā)行期認(rèn)購，須開立個(gè)人國債托管賬戶并指定對(duì)立的資金賬戶后購買，不可以上市流通，但可以按照有關(guān)規(guī)定提前兌取。

　　(39) :B

　　可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的債券一樣，在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時(shí)不具有股東的權(quán)利。當(dāng)發(fā)行公司的經(jīng)營業(yè)績?nèi)〉蔑@著增長時(shí)，可轉(zhuǎn)換公司債券的持有人可以在約定期限內(nèi)，按預(yù)定的轉(zhuǎn)換價(jià)格轉(zhuǎn)換成公司的股份，以分享公司業(yè)績?cè)鲩L帶來的收益。

　　(40) :B

　　ETFS主要涉及三個(gè)參與主體：發(fā)起人、受托人和投資者。

　　(41) :A

　　本題是對(duì)股票價(jià)格平均數(shù)相關(guān)內(nèi)容的考查。題干說法正確。故選A。

　　(42) :B

　　基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表，對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)的投資操作進(jìn)行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)。基金托管人的作用決定了它對(duì)所托管的基金承擔(dān)著重要的法律及行政責(zé)任。

　　(43) :B

　　當(dāng)滬深300指數(shù)調(diào)整成分股時(shí)，滬深300行業(yè)指數(shù)成分股隨之進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，而不是在一年內(nèi)。

　　(44) :A

　　個(gè)人投資者數(shù)量多，分布廣泛，因而是證券市場(chǎng)上最廣泛的投資者。

　　(45) :A

　　當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，一般而言，公司的每股凈資產(chǎn)和每股稅后凈利潤會(huì)被攤薄。

　　(46) :A

　　在認(rèn)股權(quán)證的有效期之內(nèi)，持股人可以隨時(shí)行使認(rèn)股權(quán)利。因此，認(rèn)股權(quán)證剩余的有效期間越長，持股人行使認(rèn)股權(quán)利的選擇空間也就越大，價(jià)值也就越大。

　　(47) :B

　　紅籌股是指在中國境內(nèi)注冊(cè)，在香港上市，但是主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地，或者大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票，紅籌股不屬亍外資股。

　　(48) :B

　　開放式基金的交易的贖回價(jià)一般是基金單位凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費(fèi)。

　　(49) :A

　　根據(jù)規(guī)定，我國股份公司首次公開發(fā)行股票采取對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式。

　　(50) :A

　　認(rèn)購不記名股票必須一次性繳納足額股款，但認(rèn)購記名股票可以分多次繳納股款。

　　(51) :B

　　開放式基金通常不上市交易，除了ETF。

　　(52) :B

　　基金籌集的資金主要投向于有價(jià)證券。

　　(53) :B

　　封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，可以以在證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回基金。開放式基金的基金份額可以贖回，基金份額總額不固定。

　　(54) :B

　　《中華人民共和國公司法》第一百三十條規(guī)定，股份公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票。

　　(55) :B

　　提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪是指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為。

　　(56) :A

　　要式證券所記載的事項(xiàng)通過法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，則無法律效力。

　　(57) :B

　　股票的票面價(jià)值是指股票票面上標(biāo)明的金額，股票的賬面價(jià)值是指每股股票代表的發(fā)行股票的公司的賬面凈資產(chǎn)金額。

　　(58) :B

　　境外上市外資股由H股、N股和S股組成。B股屬于境內(nèi)上市外資股。

　　(59) :B

　　公積金轉(zhuǎn)增股本時(shí)，送股的資金來源于公司歷午計(jì)提的各類公積金，主要是法定盈余公積金和任意盈余公積金。

　　(60) :A

　　證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金，具有利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的特征。

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