11、證券承銷業(yè)務(wù)可以采取(　)方式。

　　A.零銷

　　B.團(tuán)銷

　　C.代銷

　　D.包銷

　　12、禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為(　)。

　　A.違背委托人的指令買賣證券，擅自為客戶買賣證券，假借客戶的名義買賣證券

　　B.挪用客戶交易保證結(jié)算金

　　C.利益?zhèn)鞑ッ浇榛蛘咄ㄟ^其它方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　D.其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為

　　13、保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有以下哪些責(zé)任(　)。

　　A.對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)

　　B.對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核

　　C.向證監(jiān)會出具保薦意見

　　D.根據(jù)市場情況與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格

　　14、介紹經(jīng)紀(jì)商可以從事(　)。

　　A.從事招攬投資者從事股指期貨交易

　　B.協(xié)助期貨公司向投資者發(fā)送追加保證金的通知書和結(jié)算單

　　C.為投資者下單提供便利

　　D.辦理期貨保證金業(yè)務(wù)

　　15、融資融券業(yè)務(wù)中證券公司應(yīng)當(dāng)在按規(guī)定為客戶開立(　)。

　　A.實(shí)名信用證券賬戶

　　B.實(shí)名證券賬戶

　　C.實(shí)名信用資金賬戶

　　D.實(shí)名資金賬戶

　　16、下面認(rèn)識正確的(　)。

　　A.證券投資基金對于中小投資來說提供了理想的直接投資工具

　　B.在美國基金占所有家庭的資產(chǎn)40%左右，因此可以說，基金已成為了大眾化的投資工具

　　C.基金由專業(yè)人士管理和經(jīng)營，其投資經(jīng)驗(yàn)比較豐富，收集和分析信息的能力較強(qiáng)，投資行為相對理性，客觀上能起到穩(wěn)定市場的作用

　　D.基金注重資本的長期增長，較少在證券市場頻繁進(jìn)出，能減少證券市場的波動

　　17、下列說法正確的是(　)。

　　A.開放式基金的買賣價(jià)格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)

　　B.絕大多數(shù)封閉式基金不上市交易，交易在投資者基金管理人或其代理人之間進(jìn)行

　　C.開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可以隨時(shí)提出申購或贖回申請

　　D.開放式基金一般都從所籌集的資金撥出一定的比例，以現(xiàn)金形式保持這不分資產(chǎn)

　　18、下列有關(guān)ETF的表述錯誤的是(　)。

　　A.是上市開放式基金

　　B.是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式

　　C.是一種可以同時(shí)在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，在交易所進(jìn)行基金份額交易，并通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場外市場與場內(nèi)市場有機(jī)的聯(lián)系在一起的一種新的基金運(yùn)作方式

　　D.結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)

　　19、根據(jù)我國《基金法》規(guī)定，下列屬于基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)是(　)。

　　A.基金保管基金財(cái)產(chǎn);按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;對所托管的部份基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確�；�金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立

　　B.保管基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料;按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令。及時(shí)辦理清算、交割事宜;辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng);對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

　　C.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格;按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;按照規(guī)定進(jìn)度基金管理人的投資運(yùn)作;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)

　　D.依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;辦理基金備案手續(xù);對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分賬記賬，進(jìn)行證券投資

　　20、根據(jù)《基金法》規(guī)定基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于投資的范圍是(　)。

　　A.上市交易的股票

　　B.上市交易的債券

　　C.房地產(chǎn)投資

　　D.證監(jiān)會規(guī)定的其他證券品種

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