41、 按照資金融通是否付息和是否具有返還性，融資可以被劃分為(　　)。

　　A.借貸性融資和投資性融資

　　B.貨幣性融資和實物性融資

　　C.直接融資和間接融資

　　D.風險性融資和穩(wěn)健性融資

　　42、 對編造影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場的證券交易工作人員，處以(　　)萬元的罰款，屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

　　A.3～30

　　B.3～20

　　C.3～10

　　D.1～10

　　43、 下列有關證券除權除息的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息

　　B.除權是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉增權益

　　C.從理論上說，除權日股票價格應按送股、配股或轉增比例相應上漲

　　D.從理論上說，除息日股票價格應下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額

　　44、 我國銀行業(yè)的主體是(　　)。

　　A.中央銀行

　　B.股份商業(yè)銀行

　　C.地區(qū)性商業(yè)銀行

　　D.信用合作社

　　45、 證券公司直接為投資者開立(　　)。

　　A.清算賬戶

　　B.銀行賬戶

　　C.證券賬戶

　　D.資金結算賬戶

　　46、 下列關于證券公司提供IB業(yè)務的業(yè)務規(guī)則的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.證券公司應當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度

　　B.證券公司可以同時接受多個期貨公司的委托從事IB業(yè)務

　　C.期貨公司與證券公司應當建立IB業(yè)務的對接規(guī)則

　　D.證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

　　47、 下列關于金融現(xiàn)貨交易與金融期貨交易的表述中，錯誤的是(　　)。

　　A.金融期貨交易中，交易者需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎金融工具

　　B.金融現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個交易日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結算

　　C.成熟市場中，金融現(xiàn)貨交易通常允許進行保證金買入或賣空

　　D.在金融期貨交易中，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的

　　48、 證券投資基金的特征不包括(　　)。

　　A.集合投資

　　B.分散風險

　　C.專業(yè)理財

　　D.分散投資

　　49、 內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，其收購的股權比例或者出資比例，累計不得超過(　　)。

　　A.5%

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.20%

　　50、 財政政策對股票價格的影響之一是通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)的(　　)。

　　A.資產(chǎn)總額

　　B.產(chǎn)品價格

　　C.銷售收入

　　D.利潤和股息

　　51、 由于金融機構之間存在復雜的債權、債務關系，～家金融機構出現(xiàn)危機可能導致多家金融機構接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。這說明金融風險具有(　　)。

　　A.隱蔽性

　　B.擴散性

　　C.不確定性

　　D.周期性

　　52、 下列關于國家股的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.國家股股權原則上不可以轉讓

　　B.國家股股權可由國家授權投資的機構持有

　　C.國家股是國有股權的一個組成部分

　　D.國有資產(chǎn)管理部門是國有股權行政管理的專職機構

　　53、 普通股票是標準的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司(　　)的基礎。

　　A.注冊資本

　　B.負債

　　C.虛擬資本

　　D.貨幣資金

　　54、 對銀行業(yè)金融機構的董事和高級管理人員實行任職資格管理的機構是(　　)。

　　A.中國人民銀行

　　B.國務院財政部

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　55、 下列不屬于金融期貨交易制度的是(　　)。

　　A.逐日盯市制度

　　B.連續(xù)交易制度

　　C.限倉制度

　　D.保證金制度

　　56、 深市投資者若要轉托管需在買入成交的(　　)日交收過后才能辦理。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　57、 下列關于我國混合資本債券特征的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.自發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權

　　B.自發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

　　C.自發(fā)行之日起10年內(nèi)具有1次贖回權

　　D.期限在15年以上

　　58、股票等證券的轉手即在“紙張”上的交易，并不涉及發(fā)行企業(yè)相應份額資產(chǎn)的變動，這體現(xiàn)的金融市場特點是(　　)。

　　A.金融市場的非物質(zhì)化

　　B.金融市場是信息市場

　　C.金融市場是一個自由競爭市場

　　D.金融市場可以是有形市場，也可以是無形市場

　　59、 上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，(　　)。

　　A.以股票流通股數(shù)為權數(shù)，按簡單平均法計算

　　B.以股票發(fā)行量為權數(shù)，按加權平均法計算

　　C.以股票發(fā)行量為權數(shù)，按簡單平均法計算

　　D.以股票流通股數(shù)為權數(shù)，按加權平均法計算

　　60、 金融市場起著資金“蓄水池”的作用，可以調(diào)劑余缺、彌補缺漏，這體現(xiàn)了金融市場的(　　)功能。

　　A.調(diào)節(jié)

　　B.配置

　　C.聚斂

　　D.反映

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