查看詳情：2015年證券從業(yè)提分密卷穩(wěn)提35-60分！

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　　一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題1分，共100分。在以下各小題所給出的四個選項中。只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)

　　1、 基金一般反映的是(　　)。

　　A.債權債務關系

　　B.信托關系

　　C.借貸關系

　　D.所有權關系

　　2、 下列關于股利政策的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經營思路

　　B.股利政策是股份公司穩(wěn)健經營的重要指標

　　C.股利政策是股份公司資本管理事項中經常要涉及的一個與股票相關的資本管理概念

　　D.穩(wěn)定可預測的股利政策與股東利益最大化負相關

　　3、 中國金融監(jiān)管“一行三會”的格局形成的標志性事件是(　　)。

　　A.中國銀監(jiān)會成立

　　B.中國證監(jiān)會成立

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會成立

　　D.中國人民銀行成立

　　4、 地方政府一般債券由(　　)發(fā)行，遵循公開、公平、公正的原則。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.財政部

　　C.地方政府

　　D.國務院

　　5、 證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是(　　)。

　　A.自銷

　　B.助銷

　　C.包銷

　　D.代銷

　　6、 發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，溢價發(fā)行所得的溢價款列為(　　)。

　　A.公司資本公積金

　　B.股本賬戶

　　C.盈余公積

　　D.留存收益

　　7、 開放式基金所特有的風險是(　　)。

　　A.市場風險

　　B.管理風險

　　C.技術風險

　　D.巨額贖回風險

　　8、 影響股票市場價格最直接的因素是(　　)，并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格的。

　　A.供求關系

　　B.公司經營狀況

　　C.宏觀經濟因素

　　D.政治因素

　　9、 下列關于銀行業(yè)金融機構證券投資范圍的說法中，正確的是(　　)。

　　A.對于因處置貸款質押資產而被動持有的股票，可以買賣

　　B.可以買賣可轉換債券

　　C.可用自有資金買賣政府債券和金融債券

　　D.只可用自有資金投資證券

　　10、 (　　)是指債券發(fā)行人確認當日登記在冊的債券所有權人或權益人享有相關債券權益的日期。

　　A.登記日

　　B.成交日

　　C.清算日

　　D.交割日

　　11、 封閉式基金的固定存續(xù)期通常(　　)。

　　A.無固定期限

　　B.在5年以上

　　C.在15年以上

　　D.在半年以上

　　12、 客戶發(fā)出委托指令的形式不能是(　　)。

　　A.網上委托

　　B.當面口頭委托

　　C.電話自動委托

　　D.傳真委托

　　13、 從運作方式看，回購交易結合了(　　)的特點。

　　A.現(xiàn)貨交易和遠期交易

　　B.現(xiàn)貨交易和期貨交易

　　C.現(xiàn)貨交易和權證交易

　　D.現(xiàn)貨交易和期權交易

　　14、 外匯風險給持有外匯或有外匯需求的經濟實體帶來的可能是損失也可能是營利，它取決于在匯率變動時經濟實體是債權地位還是債務地位。這說明匯率風險具有(　　)。

　　A.或然性

　　B.不確定性

　　C.相對性

　　D.隱藏性

　　15、 下列關于我國證券公司短期融資券的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.約定在一定期限內還本付息

　　B.在證券交易所發(fā)行

　　C.在銀行間債券市場發(fā)行

　　D.以短期融資為目的

　　16、 基金管理費費率的大小通常(　　)。

　　A.與基金規(guī)模成反比，與風險成正比

　　B.與基金規(guī)模成反比，與風險成反比

　　C.與基金規(guī)模成正比，與風險成正比

　　D.與基金規(guī)模成正比，與風險成反比

　　17、 金融機構為保證客戶提取存款和資金清算需要而準備的在中央銀行的存款被稱為(　　)。

　　A.存款準備金

　　B.基礎貨幣

　　C.法定盈余公積

　　D.任意盈余公積

　　18、 (　　)是指從事證券相關業(yè)務的人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

　　A.證券經紀業(yè)務

　　B.證券自營業(yè)務

　　C.證券承銷業(yè)務

　　D.證券投資咨詢業(yè)務

　　19、 投資者在委托買賣證券時，需要支付的交易費用不包括(　　)。

　　A.增值稅

　　B.傭金

　　C.過戶費

　　D.印花稅

　　20、 下列關于限倉制度以及大戶報告制度的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.限倉制度能防止市場風險過度集中

　　B.限倉制度是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度

　　C.限倉制度能有效防范操縱市場的行為

　　D.大戶報告制度不能判斷大戶交易風險狀況

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