一、單項(xiàng)選擇題

　　1.D

　　本題考查每股賬面價(jià)值的概念。

　　2.D

　　本題考查經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)。經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)變動(dòng)的關(guān)系是：復(fù)蘇階段——股價(jià)回升;高漲階段——股價(jià)上漲;危機(jī)階段——股價(jià)下跌;蕭條階段——股價(jià)低迷。

　　3.D

　　傳統(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，即本幣升值，不利于出口而利于進(jìn)口，同時(shí)引起境外資本流人，國內(nèi)資本市場流動(dòng)性增加。

　　4.B

　　社會(huì)公益基金包括福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金等。

　　企業(yè)年金與社會(huì)公益基金都屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。

　　5.B

　　本題考查證券市場的發(fā)展階段。選項(xiàng)A屬于停滯階段，選項(xiàng)B屬于恢復(fù)階段，選項(xiàng)C屬于初步發(fā)展階段，選項(xiàng)D屬于加速發(fā)展階段。

　　6.A

　　2000年3月8日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立泛歐交易所。

　　7.C

　　2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第三，2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。

　　8.A

　　2007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意天津?yàn)I海新區(qū)進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開始松動(dòng)。

　　9.A

　　本題考查儲(chǔ)蓄國債(電子式)與記賬式國債的不同之處。儲(chǔ)蓄國債(電子式)與記賬式國債都是以電子記賬方式記錄債權(quán)。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。

　　10.A

　　本題考查我國的金融債券。從1999年起，我國銀行間債券市場以政策性銀行為發(fā)行主體開始發(fā)行浮動(dòng)利率債券。

　　11.A

　　按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為公募證券和私募證券。

　　12.B

　　有形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一。

　　13.D

　　從各國的具體實(shí)踐看，出于維護(hù)金融穩(wěn)定的需要，政府還可成立或指定專門機(jī)構(gòu)參與證券市場交易，減少非理性的市場震蕩。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　14.B

　　我國《證券法》規(guī)定，股份公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%上;公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為l0%以上。

　　15.A

　　本題考查我國的股權(quán)分置改革。股權(quán)分置改革是為解決A股市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。

　　16.D

　　本題考查債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證。

　　17.D

　　金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)。

　　18.B

　　新中國成立以來，在20世紀(jì)60年代和70年代，我國停止發(fā)行國債。

　　19.C

　　本題考查股票最基本的特征——收益性。

　　20.A

　　本題考查無面額股票。美國紐約州最先通過法律允許發(fā)行無面額股票。

　　21.D

　　本題考查信用衍生工具。信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具。

　　22.D

　　l988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的50%。

　　23.B

　　在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管。

　　24.D

　　本題考查證券投資基金的特點(diǎn)。證券投資基金對(duì)投資的最低限額要求不高。

　　25.A

　　在我國，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

　　26.C

　　本題考查LOF。LOF是一種開放式基金。

　　27.D

　　本題考查基金份額持有人享受的權(quán)利。在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額，這屬于基金份額持有人的義務(wù)。

　　28.C

　　本題考查基金托管費(fèi)。我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提托管費(fèi)，通常低于0.25%。

　　29.C

　　本題考查證券發(fā)行市場。證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個(gè)無形的市場。

　　30.B.

　　《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于3000萬元。

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