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2015年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》沖刺試題及答案3

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第 1 頁:一、單項選擇題
第 5 頁:一、多項選擇題
第 11 頁:一、判斷題

  41.下列關(guān)于證券的說法中,不正確的有( )。

  A.開放式基金不存在二級交易市場

  B.證券次級市場是證券投資者之間的交易

  C.向投資者出售新證券所形成的市場是初級市場

  D.按證券進入市場的秩序,可劃分為場內(nèi)市場和場外市場

  AD

  42.金融期貨的功能主要有( )。

  A.投資功能

  B.套期保值功能

  C.籌資功能

  D.價格發(fā)現(xiàn)功能

  BD

  43.金融衍生工具伴隨的風險主要有( )。

  A.匯率風險、利率風險

  B.信用風險、法律風險

  C.市場風險、運作風險

  D.流動性風險、結(jié)算風險

  BCD

  44.股息的分配可以采用( )。

  A.現(xiàn)金的形式

  B.股票的形式

  C.現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)的形式

  D.債券或應(yīng)付票據(jù)等負債的形式

  ABCD

  45.根據(jù)《 關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)有關(guān)管理問題的通知 》 ,資產(chǎn)評估機構(gòu)申請爭取評估資格,應(yīng)當符合( )。

  A.具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師,其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)持業(yè)的不少于20人

  B.凈資產(chǎn)不少于200萬元

  C.按規(guī)定購買職業(yè)責任保險,或者提取職業(yè)風險基金

  D.最近3年評估業(yè)務(wù)收入合計不少于2000萬元,且每年不少于500萬元

  ABCD

  46.我國的基金指數(shù)由( )組成。

  A.恒生墓金指數(shù)

  B.中證基金指數(shù)系列

  C.上證基金指數(shù)

  D.深證基金指數(shù)

  BCD

  47.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件是( )。

  A.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司

  B.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間

  C.財務(wù)狀況良好,最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定,最近6個月凈資本均在12億元以上

  D.客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金已實現(xiàn)第三方存管

  ACD

  48.金融期貨的基本功能有( )。

  A.套期保值功能

  B.價格發(fā)現(xiàn)功能

  C.投機功能

  D.套利功能

  ABCD

  49.對《公司法》的修訂,起到完善公司法人治理結(jié)構(gòu),健全內(nèi)部監(jiān)督制約機制,提高公司運作效率作用的是( )。

  A.從總體要求公司應(yīng)當建立權(quán)責規(guī)范、制度完善、各負其責、有效制衡的內(nèi)部管理機制

  B.健全董事會制度,突出董事會集體決策作用,強化對董事長權(quán)力的制約,細化董事會會議制度和工作程序

  C.強化監(jiān)事會作用

  D.明確了董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù)和責任

  ABCD

  50.分析宏觀經(jīng)濟對股價影響時主要考察的因素有( )。

  A.物價水平與匯率

  B.經(jīng)濟增長

  C.經(jīng)濟周期

  D.經(jīng)濟政策

  ABCD

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課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
必會考點精講班
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學(xué)習(xí)目標:精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
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難點突破階段
專項提升班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練;
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考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
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內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
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