11.債券按照其券面形態(tài)可分為(　)。

　　A.實物債券

　　B.附息債券

　　C.憑證式債券

　　D.記賬式債券

　　ACD

　　12.享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有(　)的選擇。

　　A.行使認(rèn)股權(quán)認(rèn)購新發(fā)行的股票

　　B.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人

　　C.不行使認(rèn)股權(quán)而使其失效

　　D.將權(quán)利向公司兌現(xiàn)

　　ABC

　　13.指數(shù)基金的優(yōu)勢是(　)。

　　A.可以作為避險套利的工具

　　B.管理費較低，尤其交易費用較低

　　C.可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險

　　D.指數(shù)基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報

　　ABCD

　　14.新《 證券法 》的主要修訂內(nèi)容包括(　)。

　　A.完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量

　　B.加強對證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場風(fēng)險

　　C.加強對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度

　　D.對分業(yè)經(jīng)營和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規(guī)進(jìn)入股市等問題進(jìn)行了修訂

　　ABCD

　　15.股票投資的收益由( )組成。

　　A.股息收入

　　B.資本利得

　　C.利息

　　D.公積金轉(zhuǎn)增股本

　　ABD

　　16.欺詐客戶行為包括(　)。

　　A.違背客戶的委托為其買賣證券

　　B.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　　C.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

　　D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　ABCD

　　17.場外交易的特點有(　)。

　　A.是一個分散的無形市場

　　B.組織方式是做市商制度

　　C.以議價方式進(jìn)行證券交易

　　D.管理比證券交易所嚴(yán)格

　　ABC

　　場外交易的管理比證券交易所要寬松，所以D選項不正確。

　　18.關(guān)于優(yōu)先股票的論述正確的是(　)。

　　A.優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票

　　B.相對于普通股票而言，優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件。是特殊股票中最重要的一個品種

　　C.優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的所有權(quán)

　　D.優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點，它在發(fā)行時事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣

　　ABCD

　　19.證券投資咨詢公司面臨的風(fēng)險主要有(　)。

　　A.人員風(fēng)險

　　B.市場預(yù)測風(fēng)險

　　C.咨詢意見風(fēng)險

　　D.購買力風(fēng)險

　　ABC

　　20.關(guān)于外匯期貨敘述正確的有(　)。

　　A.外匯期貨是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約

　　B.外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險

　　C.外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風(fēng)險，不能規(guī)避金融性匯率風(fēng)險

　　D.外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所(CME)所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出

　　ABD

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