21.根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為(　　)。

　　A-交易所交易的衍生工具

　　B.OTC交易的衍生工具

　　C.嵌入式衍生工具

　　D.獨立衍生工具

　　22.金融期貨與金融現(xiàn)貨交易相比，其差異主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.交易目的不同

　　B.交易對象不同

　　C.交易價格的含義不同

　　D.交易方式和結算方式不同

　　23.金融期貨的基本功能有(　　)。

　　A.套期保值功能

　　B.價格發(fā)現(xiàn)功能

　　C.投機功能

　　D.套利功能

　　24.金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為(　　)。

　　A.貨幣互換

　　B.利率互換

　　C.股權互換

　　D.信用互換

　　25.下列屬于權證要素的是(　　)。

　　A.權證類別

　　B.標的

　　C.行權價格

　　D.行權比例

　　26.證券發(fā)行市場的作用主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.為政府宏觀部門調控經(jīng)濟提供手段

　　B.為資金需求者提供籌措資金的渠道

　　C.形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化

　　D.為資金供應者提供投資的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉化

　　27.股票發(fā)行的定價方式，可以采取(　　)。

　　A.詢價方式

　　B.協(xié)商定價方式

　　C.公開招標方式

　　D.上網(wǎng)競價方式

　　28.公司上市的資格并不是永久的，當不能滿足證券上市條件時，證券監(jiān)管部門或證券交易所可以對該股票做出的決定有(　　)。

　　A.特別處理

　　B.暫停上市

　　C.終止上市

　　D.退市風險警示

　　29.場外交易市場具備的功能是(　　)。

　　A.場外交易市場是組織監(jiān)督證券交易的重要場所

　　B.場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所

　　C.場外交易市場為政府債券、金融債券等提供了流通轉讓的場所

　　D.場外交易市場是證券交易所的必要補充

　　30.下列屬于加權股價指數(shù)的是(　　)。

　　A.拉斯貝爾加權指數(shù)

　　B派許加權指數(shù)

　　C.綜合指數(shù)

　　D.費雪理想式

　　31.證券公司自營業(yè)務應當建立健全(　　)的投資決策與授權機制。

　　A.高度集中

　　B.權責統(tǒng)一

　　C.相對集中

　　D.權責分離

　　32.下列關于證券公司申請中間介紹業(yè)務資格條件的闡述，正確的是(　　)。

　　A.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

　　B.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)

　　C.配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有l(wèi)0名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

　　D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度

　　33.證券公司合規(guī)總監(jiān)的任職條件有(　　)。

　　A.從事證券工作8年以上，并且通過有關專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷

　　B.取得證券公司高級管理人員任職資格

　　C.熟悉證券業(yè)務，通曉證券法律、法規(guī)和準則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能

　　D.在證券監(jiān)管機構的專業(yè)監(jiān)管崗位任職10年以上

　　34.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構可以對其采取的措施有(　　)。

　　A.限制業(yè)務活動

　　B.責令暫停部分業(yè)務

　　C.認定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當人選

　　D.責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利

　　35.根據(jù)《關于從事證券期貨相關業(yè)務的資產(chǎn)評估機構有關管理問題的通知》，資產(chǎn)評估機構申請證券評估資格，應當符合的條件是(　　)。

　　A.按規(guī)定購買職業(yè)責任保險或者提取職業(yè)風險基金

　　B.凈資產(chǎn)不少于200萬元

　　C.半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權的股東最近在本機構連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上

　　D.最近3年評估業(yè)務收入合計不少于2000萬元，且每年不少于500萬元

　　36.《證券公司監(jiān)督管理條例》中對證券公司監(jiān)管措施的描述，正確的是(　　)。

　　A.明確證券公司應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告、月度報告和臨時報告

　　B.證券公司有關人員應當在年度報告、月度報告上簽字，保證報告的內容真實、準確、完整

　　C.國務院證券監(jiān)督管理機構有權要求證券公司以及與其有關的單位和個人在指定的期限內提供有關信息、資料

　　D.監(jiān)管機構可以采取一定的方式，對證券公司進行現(xiàn)場檢查

　　37.有下列(　　)情形的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施。

　　A.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的

　　B.嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構成犯罪的

　　C.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的

　　D.組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的

　　38.信息披露制度的意義有(　　)。

　　A.有利于約束證券發(fā)行人的行為，促使其改善經(jīng)營管理

　　B.有利于證券市場發(fā)行價格與交易價格的合理形成

　　C.有利于維護廣大投資者的合法權益

　　D.有利于進行證券監(jiān)督，提高證券市場效率

　　39.當上市公司出現(xiàn)(　　)情況時，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息。

　　A.公司的股票交易發(fā)生異常波動

　　B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約

　　C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請

　　D.中國證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認為必要時

　　40.基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業(yè)人員特定禁止行為有(　　)。

　　A.違反有關信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息

　　B.利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利

　　C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額

　　D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

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