21.中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的(　　)。

　　A.企業(yè)債券

　　B.政府債券

　　C.金融債券

　　D.公司債券

　　22.我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個(gè)階段，機(jī)構(gòu)投資者逐漸成為我國(guó)企業(yè)債券的主要

　　投資者出現(xiàn)在(　　)階段。

　　A.再度發(fā)展期

　　B.發(fā)展期

　　C.整頓期

　　D.萌芽期

　　23.(　　)是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。

　　A.外國(guó)債券

　　B.歐洲債券

　　C.美洲債券

　　D.亞洲債券

　　24.一般認(rèn)為，基金起源于(　　)，是在18世紀(jì)末、l9世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的。

　　A.法國(guó)

　　B.美國(guó)

　　C.英國(guó)

　　D.德國(guó)

　　25.在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定。(　　)以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　26.關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的描述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式

　　B.加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的ETF

　　C.ETF有“最小申購(gòu)、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購(gòu)、贖回單位是60萬(wàn)份或120萬(wàn)份

　　D.根據(jù)ETF跟蹤的指數(shù)不同，可分為股票型ETF、債券型ETF等

　　27.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得有的行為是(　　)。

　　A.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

　　B.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

　　C.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為

　　D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　28.目前，我國(guó)股票基金大部分按照(　　)比例計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于(　　)，貨幣基金的管理費(fèi)率為0.33%。

　　A.2.5%，l%

　　B.2%，2.5%

　　C.1.5%，l%

　　D.1.5%，l.5%

　　29.按照新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于基金資產(chǎn)估值的基本原則敘述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

　　B.對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

　　C.有充足理由表明按估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值

　　D.估值日有市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值

　　30.下列選項(xiàng)中，對(duì)公司型基金描述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似

　　B.公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大

　　C.公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)

　　D.公司型基金的投資者購(gòu)買基金公司的股票后成為該公司的股東31.下列不屬于獨(dú)立衍生工具的是(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　B.互換和期權(quán)

　　C.期貨合同

　　D.遠(yuǎn)期合同

　　32.交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來(lái)日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約稱為(　　)。

　　A.金融期貨

　　B.金融期權(quán)

　　C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　D.金融遠(yuǎn)期合約

　　33.最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是(　　)。

　　A.金融遠(yuǎn)期合約

　　B.金融期貨

　　C.金融期權(quán)

　　D.金融互換

　　34.截至2009年12月31日，滬深300指數(shù)的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為(　　)。

　　A.37%

　　B.62%

　　C.72%

　　D.87%

　　35.2009年3月18日，滬深300指數(shù)開盤報(bào)價(jià)為2335.42點(diǎn)，9月份仿真期貨合約開盤價(jià)為2648點(diǎn)，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報(bào)價(jià)將上漲，開盤即多頭開倉(cāng)，并在當(dāng)日最高價(jià)2748.6點(diǎn)進(jìn)行平倉(cāng)，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金的l2%，則日收益率為(　　)。

　　A.20%

　　B.25.5%

　　C.31.66%

　　D.30.5%

　　36.根據(jù)(　　)劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

　　A.協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系

　　B.合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同

　　C.基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

　　D.選擇權(quán)的性質(zhì)

　　37.我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為(　　)年，自發(fā)行之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.10

　　38.(　　)是ADR的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)。

　　A.中央存托公司

　　B.信托投資公司

　　C.托管銀行

　　D.存券銀行

　　39.按發(fā)行對(duì)象分類，證券發(fā)行分為(　　)。

　　A.公募發(fā)行和私募發(fā)行

　　B.私下發(fā)行和內(nèi)部發(fā)行

　　C.直接發(fā)行和間接發(fā)行

　　D.場(chǎng)內(nèi)發(fā)行和場(chǎng)外發(fā)行

　　40.上市公司非公開發(fā)行股票的，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的(　　)。

　　A.90%

　　B.85%

　　C.80%

　　D.70%

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