三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小 題的對錯，正確的選A，錯誤的選B)

　　101、 股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的期值。 (　　)

　　102、 股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格，其市場價格完全等于其內(nèi)在價值。 (　　)

　　103、 股票價格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積。 (　　)

　　104、 固定利率有價證券的價格受現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，它們的價格變化與利率變化一般呈現(xiàn)正比關(guān)系。 (　　)

　　105、 債權(quán)人可以參與公司經(jīng)營管理活動，并享有決策權(quán)。 (　　)

　　106、 對操縱市場的行為可根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國刑法》等進行處罰。 (　　)

　　107、 購買力風(fēng)險屬于系統(tǒng)性風(fēng)險，對所有證券都具有相同的影響，而且無法通過投資組合進行回避。 (　　)

　　108、 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票可轉(zhuǎn)換成公司發(fā)行的各種股票。 (　　)

　　109、 《2011年地方政府自行發(fā)債試點辦法》規(guī)定，試點省(市)發(fā)行政府債券實行年度發(fā)行額管理，2011年度發(fā)債規(guī)模限額當(dāng)年有效，不得結(jié)轉(zhuǎn)下年。 (　　)

　　110、 債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)。 (　　)

　　111、 保本基金不存在本金損失的風(fēng)險。 (　　)

　　112、 有面額股票的發(fā)行價格即等于其票面金額。 (　　)

　　113、 我國目前不允許任何地方政府自行發(fā)債。 (　　)

　　114、 在實物債券標(biāo)準格式的券面上，必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面要素，法律規(guī)定不能用其他方式。 (　　)

　　115、 證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為由全體會員組成的會員大會。 (　　)

　　116、 在ADR的相關(guān)業(yè)務(wù)機構(gòu)中，存管銀行負責(zé)ADR的保管與清算。 (　　)

　　117、 中國證監(jiān)會采取證券市場禁人措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。 (　　)

　　118、 證券市場作為間接融資市場在金融市場中居于重要地位。 (　　)

　　119、 在期貨交易中，設(shè)立保證金的主要目的是當(dāng)交易者出現(xiàn)虧損時能及時制止，防止出現(xiàn)不能償付的現(xiàn)象，起履約保證的作用。 (　　)

　　120、 2006年新修訂的《證券法》將證券公司分為綜合類證券公司和經(jīng)紀類證券公司兩類，國家對證券公司實行分類管理。 (　　)121、 對于開放式基金的交易，其贖回價一般是基金單位凈資產(chǎn)值加一定的贖回費。 (　　)

　　122、 現(xiàn)在我國基金市場的主流是開放式基金。 (　　)

　　123、 無擔(dān)保ADR的存券協(xié)議只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。(　　)

　　124、 通貨膨脹條件下，最容易受其損害的是固定收益證券。 (　　)

　　125、 要式證券的含義是指證券所記載的事項通過法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無法律效力。 (　　)

　　126、 指數(shù)基金適合于社保基金等數(shù)額較大、風(fēng)險承受能力較低的資金投資。 (　　)

　　127、 金融期貨合約設(shè)計成標(biāo)準化合約的目的之一是為了便于對沖，從而避免實物交割。 (　　)

　　128、 非累積優(yōu)先股票的特點是股息分派以每個營業(yè)年度為界，當(dāng)年結(jié)清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部優(yōu)先股股息，對其所欠部分，公司將不予累積計算，但優(yōu)先股股東可以要求公司在以后的營業(yè)年度中予以補發(fā)。 (　　)

　　129、 證券發(fā)行和證券交易是兩個不同的領(lǐng)域，它們互相獨立，沒有聯(lián)系。 (　　)

　　130、 基金份額持有人是基金資產(chǎn)的實際所有者。 (　　)

　　131、 證券在我國屬于“舶來品”，最早出現(xiàn)的股票是外商股票，最早出現(xiàn)的證券交易機構(gòu)也是由外商開辦的“上海股份公所”和“上海眾業(yè)公所”。 (　　)

　　132、 如果某上市公司有盈利，那么優(yōu)先股股東每年獲得的股息隨公司盈利不同而不同。 (　　)

　　133、 開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇基金利潤的分配方式，基金持有人未進行選擇的，基金管理人可將持有人所獲現(xiàn)金收益按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額。 (　　)

　　134、 實物債券是一般意義上的債券，我國發(fā)行的無記名國債即屬此類。 (　　)

　　135、 債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利，但是轉(zhuǎn)讓債券并不意味著債券所代表的權(quán)利也被轉(zhuǎn)移。 (　　)

　　136、 資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。 (　　)

　　137、 境外上市，是指境內(nèi)企業(yè)直接或間接到境外公開發(fā)行股票并在境外證券交易場所流通轉(zhuǎn)讓。 (　　)

　　138、 在我國，法人股股票以法人記名，其中的法人既包括企業(yè)法人，也包括具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體。 (　　)

　　139、 根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型，可分為主板市場、二板市場等。 (　　)

　　140、 隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展發(fā)行證券已成為資金需求者最基本的籌資手段。 (　　)

　　141、 有價證券的價格證明了它本身是有價值的。 (　　)

　　142、 擁有債券的人是債權(quán)人，和公司股東一樣是公司內(nèi)部利益相關(guān)者。 (　　)

　　143、 公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并不以營利為目的的法人。( )

　　144、 股票和基金是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)。 (　　)

　　145、 有價證券的特征主要是收益性、流動性、風(fēng)險性和期限性。 (　　)

　　146、 債券票面的四個基本要素：債券的票面價值、到期期限、票面利率和發(fā)行者名稱，是需要在債券票面上印制出來的。 (　　)

　　147、 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，對在深交所主板和中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定都必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價。 (　　)

　　148、 公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加投資資金。 (　　)

　　149、 經(jīng)營風(fēng)險是指公司財務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險。( )

　　150、 紅籌股是指收益豐厚，股價相對穩(wěn)定的各種股票。 (　　)151、 目前，我國境內(nèi)政策性銀行不允許在香港發(fā)行人民幣債券。 (　　)

　　152、 由于中小投資者的資金實力無法與基金相比，因此，基金并不能為中小投資者拓寬投資渠道。 (　　)

　　153、 公司型基金和契約型基金都依據(jù)基金公司章程運作。 (　　)

　　154、 單獨或合并持有證券公司1%以上股權(quán)的股東，可以向股東會提名董事、監(jiān)事候選人。(　　)

　　155、 依據(jù)內(nèi)在價值，權(quán)證可以分為認購權(quán)證和認沽權(quán)證。 (　　)

　　156、 道·瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)由紐約證券交易所編制，并且在《紐約時報》上公布。 (　　)

　　157、 金融期貨交易所一般實行會員制，只有期貨交易所的會員才能直接進場進行交易。(　　)

　　158、 債券投資的資本利得是指債券買入價與賣出價(或買入價與到期償還額)之間的差額加上定期的利息的總和。 (　　)

　　159、 歐洲債券的發(fā)行不需要發(fā)行地官方主管機構(gòu)的批準，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束。 (　　)

　　160、 QDIl的含義是合格境外機構(gòu)投資者。 (　　)

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