21.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前( )個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　22.集合計劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的10%，也不得超過計劃資產(chǎn)凈值的( )。

　　A.30%

　　B.25%

　　C.20%

　　D.10%

　　23.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于( )。

　　A.1億元

　　B.2億元

　　C.3億元

　　D.5億元

　　24.按照《證券法》的要求，設(shè)立證券公司須具備的條件之一是主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣( )元。

　　A.5 000萬

　　B.1億

　　C.2億

　　D.3億

　　25.對注冊會計師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件敘述錯誤的是( )。

　　A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書

　　B.取得注冊會計師證書2年以上

　　C.不超過60周歲

　　D.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為

　　26.申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　27.《證券法》對設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條件，明確提出了風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度，要求證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5 000萬元、( )億元和5億元三個標(biāo)準(zhǔn)等。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　28.證券公司申請在全國范圍內(nèi)設(shè)立營業(yè)部時，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前( )名且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平，最近一次證券公司分類評價類別在B類以上(含B類)。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　29.有限責(zé)任會計師事務(wù)所的實收資本不低于( )萬元，合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于( )萬元才有資格申請會計師事務(wù)所證券許可證。

　　A.100，50

　　B.200，100

　　C.200，50

　　D.300，100

　　30.證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的( )計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。

　　A.80%

　　B.90%

　　C.100%

　　D.120%

　　編輯推薦：

　　2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》提高突破題

　　2011年3月證券從業(yè)資格考試沖刺精華資料