第七章 證券中介機構

　　一、單項選擇題

　　1.我國第一家專業(yè)性證券公司是( )。

　　A.中信證券公司

　　B.深圳特區(qū)證券公司

　　C.海通證券公司

　　D.華泰證券公司

　　2.我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為( )。

　　A.私營合伙企業(yè)

　　B.私營獨資企業(yè)

　　C.有限責任公司或股份有限公司

　　D.非法人組織形式

　　3.截至2009年12月底，我國共有證券公司( )家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。

　　A.100

　　B.106

　　C.158

　　D.170

　　4.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢和與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣( )。

　　A.5 000萬元

　　B.1億元

　　C.2億元

　　D.5億元

　　5.證券監(jiān)督管理機構應當自受理證券公司沒立申請之日起( )內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的書面決定。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.9個月

　　D.1年

　　6.我國證券公司的設立實行審批制，由( )依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。

　　A.中國人民銀行

　　B.財政部

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　7.證券公司設立子公司的，最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近1年凈資本不低于( )億元人民幣。

　　A.10

　　B.12

　　C.15

　　D.20

　　8.1998年后，( )的證券公司監(jiān)管職責移交中國證監(jiān)會，各地方政府的證券監(jiān)管機構轉(zhuǎn)為中國證監(jiān)會派出機構，證券交易所劃歸中國證監(jiān)會管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。

　　A.財政部

　　B.中國人民銀行

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.國務院

　　9.IB制度起源于( )，目前在金融期貨交易發(fā)達的國家和地區(qū)(美國、英國、韓國、我國臺灣地區(qū)等)得到普遍推廣并取得了巨大成功。

　　A.日本

　　B.中國香港

　　C.美國

　　D.德國

　　10.關于證券經(jīng)紀業(yè)務敘述錯誤的是( )。

　　A.證券經(jīng)紀業(yè)務分為柜臺代理買賣證券業(yè)務和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務

　　B.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，經(jīng)紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

　　C.必要時接受客戶的全權委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格

　　D.經(jīng)紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質(zhì)上的委托關系

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