2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》考前模擬題(1)

　　29. 基金管理費(fèi)通常不能從以下( )中扣除

　　A.基金的股息 B.利息收入 C.基金資產(chǎn)中 D.向投資者收取

　　30. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不能超過該證券的(　)

　　A. 5%　　　　　　　B. 10% C. 15% 　　　　　D. 20%

　　31.( )年, 美國財(cái)務(wù)會計(jì)準(zhǔn)則委員會所發(fā)布的第133號會計(jì)準(zhǔn)則——《衍生工具與避險(xiǎn)業(yè)務(wù)會計(jì)準(zhǔn)則》是首個(gè)具有重要影響的文件，該準(zhǔn)則將金融衍生工具劃分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具兩大類。

　　A. 1989 B. 1998 C. 2001 D. 2000

　　32. 無論哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時(shí)間內(nèi)或未來某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，( )的特點(diǎn)十分突出。

　　A.杠桿性 B. 聯(lián)動(dòng)性 C.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性 D. 跨期性

　　33.( )是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人(簡稱“發(fā)行人”)發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。

　　A.權(quán)證 B. 期權(quán) C.期貨 D. 遠(yuǎn)期合約

　　34.權(quán)證的要素中，權(quán)證類別即表明該權(quán)證屬( )。

　　A.股權(quán)類權(quán)證或債權(quán)類權(quán)證 B. 認(rèn)股權(quán)證或備兌權(quán)證

　　C.認(rèn)購權(quán)證或認(rèn)沽權(quán)證 D. 美式權(quán)證、歐式權(quán)證或百慕大權(quán)證

　　35.可轉(zhuǎn)換債券的有效期限是指( )的期間。

　　A.債券從發(fā)行之日到償清本息之日 B.債券從發(fā)行之日到可轉(zhuǎn)換為股票之日

　　C.債券從上市之日到可轉(zhuǎn)換為股票之日 D. 債券從上市之日到償清本息之日