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　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1[單選題] (　　)有“國民經(jīng)濟晴雨表”之稱。

　　A.主板市場

　　B.創(chuàng)業(yè)板市場

　　C.三板市場

　　D.四板市場

　　參考答案：A

　　參考解析：主板市場是資本市場中最重要的組成部分，很大程度上能夠反映經(jīng)濟發(fā)展狀況，有“國民經(jīng)濟晴雨袁”之稱。

　　2[單選題] 投資者持有某上市公司(　　)股份時，繼續(xù)收購的，應(yīng)當履行其強制收購義務(wù)。

　　A.40%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.10%

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券法》規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議，其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到30%時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　3[單選題] 注冊地在中國內(nèi)地、上市地在新加坡的境外上市外資股是(　　)。

　　A.A股

　　B.S股

　　C.B股

　　D.L股

　　參考答案：B

　　參考解析：境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。H股是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。香港的英文是HONGKONG，取其首字母.在香港上市的外資股被稱為H股。依此類推，在紐約、新加坡、倫敦上市的外資股分別被稱為N股、S股、L股。

　　4[單選題] 整個證券市場的核心是(　　)。

　　A.證券發(fā)行人

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.國務(wù)院

　　參考答案：B

　　參考解析：證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。

　　5[單選題] 資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)具有不少于(　　)名注冊會計師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于(　　)人。

　　A.10;5

　　B.20;10

　　C.30;10

　　D.30;20

　　參考答案：D

　　參考解析：按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》的規(guī)定，資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格。應(yīng)當符合的條件之一是具有不少于30名注冊會計師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人。

　　6[單選題] 證券公司直接為投資者開立(　　)。

　　A.清算賬戶

　　B.銀行賬戶

　　C.證券賬戶

　　D.資金結(jié)算賬戶

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。證券登記結(jié)算公司僅為證券公司開立結(jié)算賬戶，結(jié)算賬戶專用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔保作用。

　　7[單選題] 投資者在委托買賣證券時，需要支付的交易費用不包括(　　)。

　　A.增值稅

　　B.傭金

　　C.過戶費

　　D.印花稅

　　參考答案：A

　　參考解析：投資者在委托買賣證券時，需支付多項費用和稅收，如傭金、過戶費、印花稅等。

　　8[單選題] 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備的條件之一是：主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗并取得較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于人民幣(　　)。

　　A.1億元

　　B.2億元

　　C.3億元

　　D.4億元

　　參考答案：C

　　參考解析：設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備的條件之一是：主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗并取得較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。

　　9[單選題] 通常把盈利水平高的公司股票稱為(　　)。

　　A.績優(yōu)股

　　B.高增長型股票

　　C.藍籌股

　　D.紅籌股

　　參考答案：A

　　參考解析：公司盈利水平高低及未來發(fā)展趨勢是股東權(quán)益的基本決定因素，通常把盈利水平高的公司股票稱為“績優(yōu)股”，把未來盈利增長趨勢強勁的公司股票稱為“高增長型股票”，它們在股票市場上通常會有較好的表現(xiàn)。

　　10[單選題] 如果某可轉(zhuǎn)換債權(quán)類面額為1500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為30元，則轉(zhuǎn)換比例為(　　)。

　　A.20

　　B.30

　　C.40

　　D.50

　　參考答案：D

　　參考解析：轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換證券面值/轉(zhuǎn)化價格，所以，當可轉(zhuǎn)換證券面額為1500元，轉(zhuǎn)換價格為30元時，轉(zhuǎn)換比例=1500/30=50。

　　11[單選題] 目前上海證券交易所、深圳交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間至少為(　　)。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.12個月

　　參考答案：C

　　參考解析：權(quán)證的存續(xù)時間即權(quán)證的有效期，超過有效期，認股權(quán)自動失效。目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間為6個月以上24個月以下。

　　12[單選題] 下列關(guān)于債券成交原則的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.價格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人的利益的價格買進或賣出債券

　　B.時間優(yōu)先就是要求在相同的價格申報時，應(yīng)該與最早提出該價格的一方成交

　　C.價格優(yōu)先就是要求在相同的價格申報時，應(yīng)該與最早提出該價格的一方成交

　　D.客戶委托優(yōu)先主要是要求證券公司在自營買賣和代理買賣之間，首先進行代理買賣

　　參考答案：C

　　參考解析：時間優(yōu)先就是要求在相同的價格申報時，應(yīng)該與最早提出該價格的一方成交，C項錯誤。

　　13[單選題] 基金管理人作為受托人，必須履行(　　)。

　　A.誠信義務(wù)

　　B.保密義務(wù)

　　C.信息披露義務(wù)

　　D.誠實義務(wù)

　　參考答案：A

　　參考解析：基金管理人作為受托人.必須履行誠信義務(wù)。

　　14[單選題] 證券交易所交易價格由交易雙方公開競價確定，實行的競價成交原則是(　　)。

　　A.時間優(yōu)先

　　B.價格優(yōu)先

　　C.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先

　　D.時間優(yōu)先、價格優(yōu)先

　　參考答案：C

　　參考解析：證券交易所實行“公平、公開、公正”的原則，交易價格由交易雙方公開競價確定，實行“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的競價成交原則。

　　15[單選題] 記賬式債券發(fā)行和交易的特點是發(fā)行效率高、成本低且(　　)。

　　A.流動性強

　　B.交易安全

　　C.靈活性高

　　D.收益性高

　　參考答案：B

　　參考解析：記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高，同時由于記賬式債券的發(fā)行和交易均采用無紙化，所以發(fā)行時間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全。

　　16[單選題] 基金管理費費率的大小，通常(　　)。

　　A.與基金規(guī)模成反比，與風險成正比

　　B.與基金規(guī)模成反比，與風險成反比

　　C.與基金規(guī)模成正比，與風險成正比

　　D.與基金規(guī)模成正比，與風險成反比

　　參考答案：A

　　參考解析：基金管理費費率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風險成正比�；�金規(guī)模越大，風險越小，基金管理費費率就越低。

　　17[單選題] 證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)屬于證券公司的(　　)。

　　A.證券承銷業(yè)務(wù)

　　B.保薦業(yè)務(wù)

　　C.投資咨詢業(yè)務(wù)

　　D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　參考答案：D

　　參考解析：證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。

　　18[單選題] 中央銀行充當商業(yè)銀行和其他金融機構(gòu)的最后貸款人，體現(xiàn)了中央銀行是(　　)職能。

　　A.銀行的銀行

　　B.發(fā)行的銀行

　　C.政府的銀行

　　D.市場的銀行

　　參考答案：A

　　參考解析：銀行的銀行職能是指中央銀行充當商業(yè)銀行和其他金融機構(gòu)的最后貸款人。銀行的銀行這一職能體現(xiàn)了中央銀行是特殊金融機構(gòu)的性質(zhì)，是中央銀行作為金融體系核心的基本條件。

　　19[單選題] 推動同業(yè)拆借市場形成發(fā)展的根本原因是(　　)。

　　A.存款準備金制度

　　B.再貼現(xiàn)政策

　　C.公開市場政策

　　D.存款派生機制

　　參考答案：A

　　考解析：同業(yè)拆借市場，亦稱“同業(yè)拆放市場”.是指金融機構(gòu)之間以貨幣借貸方式進行短期資金融通活動的市場。同業(yè)拆借市場最早出現(xiàn)于美國，其形成的根本原因在于法定存款準備金制度的實施。

　　20[單選題] 證券交易所的組織形式中，不以營利為目的的是(　　)。

　　A.公司制

　　B.會員制

　　C.審批制

　　D.許可制

　　參考答案：B

　　參考解析：會員制證券交易所是由證券公司依法自愿設(shè)立的、旨在提供證券集中交易服務(wù)的非營利法人。會員制是我國證券交易所的唯一組織形式。

　　21[單選題] 證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券的(　　)。

　　A.代銷方式

　　B.承銷方式

　　C.包銷方式

　　D.直銷方式

　　參考答案：A

　　參考解析：證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。前者是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式;后者是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

　　22[單選題] 基金托管費通常按(　　)的一定比率提取。

　　A.基金總收益

　　B.基金資產(chǎn)市值

　　C.基金資產(chǎn)總值

　　D.基金資產(chǎn)凈值

　　參考答案：D

　　參考解析：基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用�；�金托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。

　　23[單選題] 下列選項中，不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是(　　)。

　　A.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)

　　B.具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　　C.適用于為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有：(1)證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)。(2)具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定。(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。

　　24[單選題] 下列關(guān)于信用違約互換(CDS)的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機中，導(dǎo)致大量金融機構(gòu)陷入危機的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換

　　B.信用違約一方當事人向另一方出售的是信譽

　　C.最基本的信用違約互換涉及兩個當事人

　　D.若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護出售方必須向購買方支付賠償

　　參考答案：B

　　參考解析：在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機中，導(dǎo)致大量金融機構(gòu)陷入危機的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換(簡稱CDS)。最基本的信用違約互換涉及兩個當事人，雙方約定以某一信用工具為參考，一方向另一方出售信用保護，若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護出售方必須向購買方支付賠償。

　　25[單選題] 證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循(　　)原則，對統(tǒng)一類評級對象評級，或者對統(tǒng)一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當采用一致的評級標準和工作程序。

　　A.獨立性

　　B.客觀性

　　C.公正性

　　D.一致性

　　參考答案：D

　　參考解析：證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循一致性原則.對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當采用一致的評級標準和工作程序。

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