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考試吧整理了:2014年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》權(quán)威試題及答案,敬請(qǐng)關(guān)注!
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  一、單項(xiàng)選擇題(共60題,每題0.5分,答對(duì)得分,不答或答錯(cuò)不給分)

  1.在我國(guó)香港特別行政區(qū)和英國(guó),證券投資基金一般被稱為( ) 。

  A.共同基金

  B.單位信托基金

  C.證券投資信托基金

  D.私募基金

  2.基金持有人獲取收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的原則是( ) 。

  A."收益保底,超額分成"

  B."利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)"

  C.按"先進(jìn)先出法"實(shí)現(xiàn)收益和風(fēng)險(xiǎn)

  D.獲取無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益

  3.開放式基金價(jià)格的主要決定因素是( ) 。

  A.市場(chǎng)供求關(guān)系

  B.市場(chǎng)存款利率

  C.基金單位凈值

  D.基金單位面值

  4.下列關(guān)于契約型證券投資基金性質(zhì)的說(shuō)法中,正確的是( ) 。

  A.證券投資基金屬于債權(quán)類合同或契約,基金管理人對(duì)持有人負(fù)有完全的法定償債責(zé)任;

  B.證券投資基金屬于信托契約,基金管理人只是代替投資者管理資金,并不保證資金的收益率,投資人也要承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用。

  C.證券投資基金實(shí)行專家理財(cái),基金管理人沒(méi)有義務(wù)向基金持有人披露有關(guān)基金運(yùn)作信息。

  D.證券投資基金的收益主要來(lái)源于持有證券的股息、紅利和利息收入

  5.目前,我國(guó)的證券投資基金主要是( ) 。

  A.公司型基金

  B.契約型基金

  C.單位信托基金

  D.對(duì)沖基金

  6.以保障資本安全、當(dāng)期收益分配、資本和收益的長(zhǎng)期成長(zhǎng)等為基本目標(biāo)從而在投資組合中比較注重長(zhǎng)短期收益-風(fēng)險(xiǎn)搭配的證券投資基金是() 。

  A.指數(shù)基金

  B.成長(zhǎng)型基金

  C.收入型基金

  D.平衡型基金

  7.一國(guó)的證券基金組織在他國(guó)發(fā)行證券基金單位并將募集的資金投資于本國(guó)或第三國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金是() 。

  A.全球基金

  B.國(guó)際基金

  C.離岸基金

  D.在岸基金

  8.母基金之下設(shè)立若干子基金,各子基金獨(dú)立進(jìn)行投資決策,投資者可以根據(jù)自己的需要轉(zhuǎn)換子基金,不用支付轉(zhuǎn)換費(fèi)用的基金是() 。

  A.指數(shù)基金

  B.對(duì)沖基金

  C.雨傘基金

  D.開放式基金

  9.全球第一個(gè)公司型開放式投資基金是( ) 。

  A.英國(guó)"海外及殖民地政府信托"

  B.富來(lái)明創(chuàng)立的"蘇格蘭美國(guó)投資信托"

  C.波士頓"馬薩諸塞投資信托基金"

  D.麥哲倫基金

  10.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》(以下簡(jiǎn)稱《試點(diǎn)辦法》),對(duì)我國(guó)開放式基金的試點(diǎn)起了極大的推動(dòng)作用,其發(fā)布日期是() 。

  A.1997年11月14日

  B.1998年3月1日

  C.2000年10月8日

  D.2001年9月1日

  11.基金管理公司的發(fā)起人可以是( )。

  A.保險(xiǎn)公司

  B.證券公司

  C.商業(yè)銀行

  D.金融咨詢公司

  12.擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為( )。

  A.1000萬(wàn)元

  B.1500萬(wàn)元

  C.2000萬(wàn)元

  D.3000萬(wàn)元

  13.基金管理公司發(fā)起人的實(shí)收資本不少于( )。

  A.1億元

  B.2億元

  C.3億元

  D.4億元

  14.基金會(huì)計(jì)帳冊(cè)、報(bào)表和記錄的保存年限在( )。

  A.10年以上

  B.20年以上

  C.15年以上

  D.5年以上

  15.基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中不包括( ) 。

  A.董事會(huì)

  B.監(jiān)事會(huì)

  C.股東大會(huì)

  D.消費(fèi)者

  16.基金管理公司的獨(dú)立董事不少于( ) 。

  A.2人

  B.3人

  C.4人

  D.5人

  17.基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會(huì)的比例不得低于( ) 。

  A.1/4

  B.1/3

  C.1/2

  D.1/5

  18.我國(guó)封閉式基金不允許以下列價(jià)格發(fā)行( ) 。

  A.溢價(jià)發(fā)行

  B.折價(jià)發(fā)行

  C.平價(jià)發(fā)行

  D.面值發(fā)行

  19.根據(jù)我國(guó)的規(guī)定,封閉式基金的存續(xù)時(shí)間不得少于( ) 年,最低募集數(shù)額不得少于() 億元:

  A.10,5

  B.5, 10

  C.5, 2

  D.10,10

  20.我國(guó)封閉式基金的發(fā)行期限為( ) 。

  A.4個(gè)月

  B.2個(gè)月

  C.3個(gè)月

  D.1個(gè)月

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內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
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