一、單項(xiàng)選擇題

　　1.( )是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

　　A.國債 B.證券

　　C.股票 D.基金

　　2.證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，分別為證券的( )、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性。

　　A.市場性 B.流動(dòng)性

　　C.波動(dòng)性 D.套現(xiàn)性

　　3.證券交易必須遵循“( )”三個(gè)原則。

　　A.流動(dòng)、收益、風(fēng)險(xiǎn) B.公示、公平、公正

　　C.公開、公平、公正 D.年報(bào)、季報(bào)、月報(bào)

　　4.證券交易種類通常是根據(jù)( )來劃分的。

　　A.交易主體 B.交易對(duì)象

　　C.交易單位 D.交易金額

　　5.關(guān)于證券交易所的職能，下面說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市

　　B.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.對(duì)上市公司進(jìn)行經(jīng)營

　　D.提供證券交易的場所和設(shè)施

　　6.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行一些定期報(bào)告義務(wù)，其中包括“每年( )前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料”。

　　A.6月30日 B.12月31日

　　C.8月31日 D.4月30日

　　7.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指( )通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。

　　A.證券交易所 B.證券公司

　　C.商業(yè)銀行 D.基金公司

　　8.證券公司的客戶開立資金賬戶( )辦理。

　　A.可以通過網(wǎng)絡(luò)在線方式

　　B.須本人到證券營業(yè)部柜臺(tái)

　　C.可以通過電話方式

　　D.可以由其他人代理到證券營業(yè)部柜臺(tái)

　　9.客戶辦理委托買賣證券時(shí)，必須( )。

　　A.向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)下達(dá)委托指令

　　B.本人親自到股份公司辦理

　　C.向證券公司指定托管銀行下達(dá)委托指令

　　D.向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)委托指令

　　10.我國證券交易所規(guī)定，不同證券的交易采用不同的計(jì)價(jià)單位，下面說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.債券質(zhì)押式回購為每百元資金到期年收益

　　B.基金為每份基金價(jià)格

　　C.權(quán)證為每股價(jià)格

　　D.債券買斷式回購為每百元面值債券的到期購回價(jià)格

　　2011年證券從業(yè)資格考試沖刺模擬試題(49套)

　　2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》押題試卷