二、多項(xiàng)選擇題

　　1.ABCD[解析]合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括：在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證、中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。故四個(gè)選項(xiàng)都正確。

　　2.ABCD[解析]對(duì)于首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，不納入異常波動(dòng)指標(biāo)的計(jì)算。故ABCD選項(xiàng)正確。

　　3.ABCD[解析]四個(gè)選項(xiàng)內(nèi)容均屬于證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求。本題正確答案為ABCD。

　　4.ACD[解析]中小企業(yè)上市公司連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。故B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。ACD的選項(xiàng)內(nèi)容均符合深圳證券交易所對(duì)中小板企業(yè)上市公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的規(guī)定。本題正確答案為ACD。

　　5.ABD[解析]證券停牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息;證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息。故A選項(xiàng)正確。對(duì)于開市期間停牌的申報(bào)問題，我國(guó)證券交易所規(guī)定：證券開市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易;停牌期間，可以繼續(xù)申報(bào)，也可以撤銷申報(bào);復(fù)牌時(shí)，對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)。故BD選項(xiàng)正確，C選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。本題正確答案為ABD。

　　6.AD[解析-1固定收益平臺(tái)的交易時(shí)間為9：30-11：30、13：00-14：00。故AD選項(xiàng)正確。

　　7.BCD[解析]連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%，屬于證券交易異常波動(dòng)的情形，故A選項(xiàng)不正確。BCD選項(xiàng)所述情形出現(xiàn)的，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及買入、賣出金額。本題正確答案為BCD。

　　8.ACD[解析]上海證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息：(1)成交額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其買入、賣出數(shù)量和買入、賣出金額;(2)股份統(tǒng)計(jì)信息;(3)上海證券交易所認(rèn)為應(yīng)披露的信息。故B選項(xiàng)不正確。

　　9.ABCD[解析]對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：(1)口頭或書面警示;(2)約見談話;(3)要求相關(guān)投資者提交書面承諾;(4)限制相關(guān)證券賬戶交易;(5)報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶;(6)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。故四個(gè)選項(xiàng)都正確。

　　10.ACD[解析]ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的(包括SST、S*ST)認(rèn)定為股票的異常波動(dòng)。故B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)均符合股票、封閉式基金異常波動(dòng)的情況。本題正確答案為ACD。

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