二、多選題(每題1分，共50分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。)

　　1. 投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)份額的(　　)業(yè)務(wù)，需使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立的證券賬戶。

　　A.認(rèn)購(gòu)

　　B.交易

　　C.申購(gòu)

　　D.贖回

　　2. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)對(duì)象包括(　　)。

　　A.認(rèn)購(gòu)權(quán)證

　　B.國(guó)債、公司或企業(yè)債

　　C.證券投資基金

　　D.A、B股

　　3. 關(guān)于證券賬戶，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.證券賬戶是中國(guó)證券登記結(jié)算公司為投資者開(kāi)立的

　　B.證券賬戶是證券公司為投資者開(kāi)立的

　　C.證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者所持有的證券及相應(yīng)的權(quán)益

　　D.證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者資金金額的變動(dòng)明細(xì)

　　4. 下列尚未公開(kāi)的信息中，(　　)屬于內(nèi)幕信息。

　　A.上市公司訂立可使全年銷(xiāo)售收入大幅增長(zhǎng)的銷(xiāo)售合同

　　B.持有公司3%股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動(dòng)

　　C.上市公司發(fā)生重大損失

　　D.某上市公司做出與另一公司合并的決定，且合并后將取得在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位

　　5. 定向資產(chǎn)管理合同一般包括(　　)。

　　A.資產(chǎn)管理報(bào)酬的計(jì)算與支付方式

　　B.客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　C.客戶資產(chǎn)的數(shù)額

　　D.投資目標(biāo)和管理期限

　　6. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括(　　)。

　　A.業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

　　B.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位

　　C.業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　　D.業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人

　　7. 指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)包括(　　)。

　　A.證券交易價(jià)格由買(mǎi)賣(mài)雙方的力量直接決定

　　B.證券成交價(jià)格的形成由做市商決定

　　C.投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對(duì)手是其他投資者而非做市商

　　D.投資者買(mǎi)賣(mài)證券都以做市商為對(duì)手

　　8. 證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.各股份轉(zhuǎn)讓公司股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周星期一至星期五

　　B.證券公司不得自營(yíng)所主(代)辦公司的股份

　　C.股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股

　　D.股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的10%

　　9. 目前，我國(guó)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易可在(　　)進(jìn)行。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)

　　D.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

　　10. 關(guān)于權(quán)證行權(quán)的結(jié)算，下列表述正確的有(　　)。

　　A.權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的，認(rèn)購(gòu)權(quán)證的持有人行權(quán)時(shí)，應(yīng)支付依行權(quán)價(jià)格及標(biāo)的證券數(shù)量計(jì)算的價(jià)款，并獲得標(biāo)的證券

　　B.權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)行權(quán)費(fèi)用之差價(jià)，收取現(xiàn)金

　　C.深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào)

　　D.權(quán)證持有人行權(quán)的，應(yīng)委托權(quán)證標(biāo)的證券發(fā)行人的經(jīng)紀(jì)人通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)

　　11. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象(　　)。

　　A.包括非上市證券

　　B.包括上市證券

　　C.僅限于非上市證券

　　D.僅限于上市證券

　　12. 關(guān)于證券發(fā)行與證券交易的關(guān)系，以下說(shuō)法是正確的有(　　)。

　　A.證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行

　　B.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模

　　C.證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象

　　D.證券發(fā)行與證券交易相互促進(jìn)

　　13. 關(guān)于深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金，以下表述正確的是(　　)。

　　A.上市開(kāi)放式基金的上市首日須為基金的開(kāi)放日

　　B.基金上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值

　　C.基金管理人可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率，場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

　　D.投資者可在交易日的交易時(shí)間使用深圳證券賬戶通過(guò)各交易所會(huì)員單位的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤(pán)買(mǎi)入和賣(mài)出上市開(kāi)放式基金

　　14. 上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括(　　)等。

　　A.證券代碼

　　B.當(dāng)日累計(jì)成交金額

　　C.實(shí)時(shí)最高五個(gè)價(jià)位買(mǎi)入申報(bào)和數(shù)量

　　D.實(shí)時(shí)最高七個(gè)價(jià)位買(mǎi)入申報(bào)和數(shù)量

　　15. 關(guān)于證券交易異常波動(dòng)，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計(jì)算

　　B.ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的情況屬于證券交易異常波動(dòng)

　　C.非特別處理的股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的情況屬于證券交易異常波動(dòng)

　　D.非特別處理的股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的情況屬于證券交易異常波動(dòng)

　　16. 根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格必須滿足的條件包括(　　)。

　　A.最近年度凈資本不低于人民幣5億元

　　B.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元

　　C.同時(shí)具有承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格

　　D.具有15家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理

　　17. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)的參與者包括(　　)。

　　A.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)

　　B.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　C.外資銀行駐華代表處

　　D.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行授權(quán)的分支機(jī)構(gòu)

　　18. 根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，(　　)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理。

　　A.保險(xiǎn)業(yè)

　　B.信托業(yè)

　　C.銀行業(yè)

　　D.證券業(yè)

　　19. 關(guān)于證券登記，下述說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.證券登記是確定或變更具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為

　　B.證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

　　C.證券登記是證券登記結(jié)算公司為證券公司建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為

　　D.證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶的一個(gè)環(huán)節(jié)

　　20. 證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)的(　　)。

　　A.融資保證金比例

　　B.融券保證金比例

　　C.維持擔(dān)保比例

　　D.標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)

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