二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

　　1.信息技術(shù)風(fēng)險控制的措施包括( )。

　　A.通過技術(shù)手段實時監(jiān)控融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模

　　B.建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)

　　C.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運行管理制度

　　D.建立完備的融資融券信息技術(shù)安檢系統(tǒng)，隔離網(wǎng)絡(luò)病毒傳播

　　2.證券賬戶的種類包括( )。

　　A.人民幣普通股票賬戶

　　B.人民幣特種股票賬戶

　　C.人民幣賬戶

　　D.證券投資基金賬戶

　　3.證券交易機制的目標(biāo)是多重的，主要目標(biāo)有( )。

　　A.流動性

　　B.收益性

　　C.有效性

　　D.穩(wěn)定性

　　4.證券公司申請從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件有( )。

　　A.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司

　　B.具有不低于人民幣2億元的凈資本

　　C.經(jīng)營行為規(guī)范，近半年沒有受到行政處罰

　　D.具有完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度

　　5.根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺委托時，必須提供( )。

　　A.投資者資金賬戶卡

　　B.委托人身份證

　　C.其他能證明投資者身份的材料

　　D.投資者證券賬戶卡

　　6.上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息( )。

　　A.轉(zhuǎn)托管數(shù)量最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其托管數(shù)量

　　B.股份統(tǒng)計信息

　　C.成交金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買人、賣出金額

　　D.成交金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買人、賣出數(shù)量

　　7.對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的( )解凍。

　　A.賬戶

　　B.密碼

　　C.證券

　　D.資金

　　8.個人投資者開立資金賬戶，須提交的證件和材料有( )。

　　A.單位介紹信

　　B.證券賬戶卡

　　C.住址證明

　　D.本人身份證明文件

　　9.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有( )。

　　A.最近2年連續(xù)虧損

　　B.有重大違法行為

　　C.凈資產(chǎn)額減至人民幣5000萬元

　　D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

　　10.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格必須滿足的條件包括( )。

　　A.同時具有承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格

　　B.具有15家以上的營業(yè)部，且布局合理

　　C.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元

　　D.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元

　　11.國債交易的計息原則是( )。

　　A.“起息日”當(dāng)天計算利息

　　B.“到期日”當(dāng)天計算利息

　　C.“起息日”當(dāng)天不計算利息

　　D.“算頭不算尾”

　　12.按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于整數(shù)委托和零數(shù)委托的說法中，正確的有( )。

　　A.投資者賣出證券時，可以是整數(shù)委托，但不能是零數(shù)委托

　　B.投資者賣出證券時，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托

　　C.投資者買進(jìn)證券時，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托

　　D.投資者買進(jìn)證券時，可以是整數(shù)委托，但不能是零數(shù)委托

　　13.對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施有( )。

　　A.口頭或書面警示

　　B.罰款

　　C.要求相關(guān)投資者提交書面承諾

　　D.限制相關(guān)證券賬戶交易

　　14.上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是( )。

　　A.股東大會同意本次配股的決議

　　B.法律意見書

　　C.中國證監(jiān)會同意配股函

　　D.配股說明書

　　15.證券登記結(jié)算公司提供的服務(wù)包括( )。

　　A.登記

　　B.存管

　　C.結(jié)算

　　D.監(jiān)管

　　16.對于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述正確的是( )。

　　A.持有者可在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時機

　　B.持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券

　　C.持有者可持有可轉(zhuǎn)換債券直至期滿收回本息

　　D.持有者可選擇在證券市場上將其拋售

　　17.投資者具有下列( )情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。

　　A.撤銷當(dāng)Et有交易行為的

　　B.撤銷前日有申報的

　　C.新股申購未到期的

　　D.因回購或其他事項未了結(jié)的

　　18.關(guān)于證券交易所，以下說法錯誤的是( )。

　　A.證券交易所作為一種場內(nèi)交易市場，投資者需進(jìn)入場內(nèi)交易大廳方能交易

　　B.證券交易所可以決定證券交易價格

　　C.我國證券交易所的組織形式都是公司制

　　D.證券交易所是有組織的市場

　　19.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管的說法中，錯誤的有( )。

　　A.證券交易所會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

　　B.證券交易所的會員應(yīng)按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內(nèi)報送證券交易所

　　C.證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度

　　D.不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰

　　20.在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是( )。

　　A.證券公司與客戶的資金清算交收在銀行獨立完成

　　B.存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付

　　C.證券公司與客戶的資金清算交收在證券公司獨立完成

　　D.證券公司與客戶的資金清算交收，需要在證券公司和銀行完成

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