第71題 在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為其會員應(yīng)具備的條件是(　　)。

　　A.一定規(guī)模的資本金或營運資金

　　B.具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績

　　C.按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費

　　D.經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位

　　第72題 采用限價委托方式，要求經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以(　　)。

　　A.限價賣出證券

　　B.高于限價賣出證券

　　C.低于限價賣出證券

　　D.限價買入證券

　　第73題 下列屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險的有(　　)。

　　A.因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失

　　B.由于投資決策或操作失誤而使自營業(yè)務(wù)受到損失

　　C.因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場波動造成自營虧損

　　D.由于管理不善而使自營業(yè)務(wù)受到損失

　　第74題 下列關(guān)于權(quán)證的說法，正確的有(　　)。

　　A.權(quán)證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人

　　B.權(quán)證的具體交易方式與股票交易不同

　　C.權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，也有交易的價值

　　D.權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進行交易，也可在場外交易市場上交易第75題 自營業(yè)務(wù)運作管理應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中的(　　)原則。

　　A.自營總規(guī)模的控制

　　B.資產(chǎn)配置比例控制

　　C.項目集中度控制

　　D.單個項目規(guī)�？刂�

　　第76題 投資者買賣證券的基本途徑是(　　)。

　　A.直接進入交易場所自行買賣證券B.委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券C.電話委托

　　D.傳真委托

　　第77題 在全國銀行間債券市場，債券回購成交合同應(yīng)采取書面形式，其書面形式包括全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的(　　)等。

　　A.成交單B.電報C.電傳D.傳真

　　第78題 證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價格信息發(fā)布內(nèi)容有(　　)。

　　A.股份編碼B.股份名稱C.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量D.當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量

　　第79題 投資者教育應(yīng)具體重點突出的內(nèi)容包括(　　)。

　　A.要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險，入市須謹(jǐn)慎”的警示

　　B.證券公司在進行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時，應(yīng)當(dāng)清楚說明不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)別，使投資者充分認(rèn)識不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風(fēng)險特征

　　C.要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險揭示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險，并由客戶在風(fēng)險揭示書上簽字確認(rèn)

　　D.要向客戶介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項

　　第80題 同時滿足(　　)條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式。

　　A.規(guī)范履行信息披露義務(wù)

　　B.股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值

　　C.最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見

　　D.具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)

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