第11題 (　　)是指在債券回購交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。

　　A.正回購方 B.賣出回購方 C.資金融入方 D.逆回購方

　　第12題 深圳證券交易所債券回購的交易單位規(guī)定為(　　)手及其整數(shù)倍為交易單位。

　　A.1 B.10 C.100 D.1000

　　第13題 (　　)用于記載客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債券的證券。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.融資專用證券賬戶

　　C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　第14題 證券登記結(jié)算公司提供的服務(wù)不包括(　　)。

　　A.登記 B.存管 C.結(jié)算 D.監(jiān)管

　　第15題 以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.指接受客戶委托、代客戶買賣證券并以此收取傭金的中間人

　　B.與客戶是委托代理關(guān)系

　　C.必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣

　　D.承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　　第16題 金融期權(quán)交易是指以(　　)為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動。

　　A.金融期貨合約

　　B.金融期貨

　　C.金融遠(yuǎn)期合約

　　D.金融期權(quán)合約

　　第17題 債券質(zhì)押式回購是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期(　　)業(yè)務(wù)。

　　A.資金融通 B.調(diào)節(jié)頭寸 C.套期保值 D.信用規(guī)范

　　第18題 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)不包括(　　)。

　　A.管理風(fēng)險(xiǎn)

　　B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

　　C.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　D.市場風(fēng)險(xiǎn)

　　第19題 公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的(　　)，屬于內(nèi)幕消息。

　　A.20%B.30%C.40%D.50%

　　第20題 以人口統(tǒng)計(jì)因素為依據(jù)細(xì)分市場，一般需要(　　)個或(　　)個以上的具體變量才能準(zhǔn)確地描述每個子市場的特征。

　　A.1;1B.2;2C.3;3D.4;4

　　第21題 深圳證券交易所配股認(rèn)購于(　　)日開始，認(rèn)購期為(　　)個工作日。

　　A.R;5B.R+1;10C.R+1;5D.R-1;10

　　第22題 會員公司需要變更席位名稱和使用單位的，應(yīng)向證券交易所(　　)辦理申請席位變更的有關(guān)手續(xù)。

　　A.市場總監(jiān)B.總經(jīng)理C.會員部D.會員大會常委會

　　第23題 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則不包括(　　)。

　　A.投資損失證券公司連帶

　　B.公平公正，誠實(shí)守信

　　C.投資風(fēng)險(xiǎn)，客戶自擔(dān)

　　D.健全制度，規(guī)范運(yùn)作

　　第24題 證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人向客戶如實(shí)披露其(　　)，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容。

　　A.財(cái)務(wù)狀況 B.業(yè)務(wù)資格 C.管理能力 D.投資業(yè)績

　　第25題 按照《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》，標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式中的波動率，與(　　)有關(guān)。

　　A.上期最高收盤價(jià)和上期最低收盤價(jià)

　　B.本期最高收盤價(jià)和本期最低收盤價(jià)

　　C.上期開盤價(jià)和上期收盤價(jià)

　　D.上期收盤價(jià)和本期開盤價(jià)

　　26題 從內(nèi)容上看，權(quán)證具有(　　)的性質(zhì)。

　　A.期權(quán) B.所有權(quán) C.約定交易 D.遠(yuǎn)期交易

　　第27題 (　　)是指由于記名證券的交易使股權(quán)(債權(quán))從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人從而完成股權(quán)(債權(quán))過戶。

　　A.交易性過戶 B.非交易性過戶 C.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶 D.柜臺過戶

　　第28題 我國證券市場上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是一攬子股票的投資組合，追蹤的是(　　)。

　　A.實(shí)際股票價(jià)格

　　B.實(shí)際的股價(jià)指數(shù)

　　C.投資組合總市值

　　D.上證50指數(shù)

　　第29題 在證券清算和價(jià)款清算中，可以合并計(jì)算的包括(　　)。

　　A.同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類的證券

　　B.同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類的證券價(jià)款

　　C.不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類的證券

　　D.不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類的證券價(jià)款

　　第30題 (　　)是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)提示書

　　B.證券交易委托代理協(xié)議

　　C.客戶須知

　　D.客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書

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