31. 對于客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務經(jīng)營有關的各項資料，營業(yè)部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀，并在客戶賬戶銷戶后()年內(nèi)不得銷毀。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　32. 客戶作為委托合同的另一方，在享受權利時也必須承擔的義務不包括()。

　　A.了解交易風險，明確買賣方式

　　B.根據(jù)自身承受能力接受交易結果

　　C.采用正確的委托手段

　　D.按規(guī)定繳存交易結算資金

　　33. 按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應事先到()及其代理點開立證券賬戶。

　　A.證券交易所

　　B.證券公司

　　C.中國證券登記結算有限責任公司

　　D.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司或深圳分公司

　　34. 經(jīng)紀關系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的()關系。

　　A.從屬

　　B.委托

　　C.代理

　　D.制約

　　35. 目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀業(yè)務的()。

　　A.證券公司

　　B.資產(chǎn)管理公司

　　C.信托公司

　　D.基金公司

　　36. 以下關于委托單的說法，不正確的是()。

　　A.具有與委托合同相同的法律效力

　　B.具備委托合同應具備的主要內(nèi)容

　　C.明確了證券經(jīng)紀商作為受托人以委托人(客戶)的名義、在

　　委托人授權范圍內(nèi)辦理證券投資事務權限的義務

　　D.明確了證券經(jīng)紀商是委托人進行證券交易代理人的法律身份

　　37. 境內(nèi)法人申請開立證券賬戶時，客戶填寫()，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件。

　　A.《自然人證券賬戶注冊申請表》

　　B.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表》

　　C.《機構證券賬戶注冊申請表》

　　D.《證券賬戶注冊資料查詢申請表》

　　38. 境內(nèi)合伙企業(yè)申請開立證券賬戶，在提供加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務合伙人或負責人對經(jīng)辦人的授權委托書時，如果有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人的，由其中()名在授權書上簽字;執(zhí)行事務合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權書上簽字。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　39. 自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶卡時，還應提供其指定交易證券營業(yè)部(或B股托管機構)出具的原()。

　　A.證券賬戶結算證明

　　B.資金賬戶結算證明

　　C.資金賬戶凍結證明

　　D.證券賬戶凍結證明

　　40. 法人申請()的，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將有關資料傳送中國證券登記結算有限責任公司，中國證券登記結算有限責任公司審核合格后即時予以配號，自動將新證券賬戶托管到原證券賬戶托管的證券公司(或B股托管機構)，并將相關證券由原證券賬戶轉到新的證券賬戶。

　　A.補辦原號碼證券賬戶卡

　　B.補辦新號碼證券賬戶卡

　　C.補辦原號碼資金賬戶卡

　　D.補辦新號碼資金賬戶卡

　　編輯推薦：

　　2011年證券從業(yè)資格考試時間安排

　　2011年證券從業(yè)資格考試模擬試題及答案匯總

　　2011年上半年證券從業(yè)資格考試大綱