第四章 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　一、單項選擇題

　　1. 下列屬于證券經(jīng)紀商應(yīng)發(fā)揮的作用的是()。

　　A.提供證券資產(chǎn)管理

　　B.提高證券市場效益

　　C.提供信息服務(wù)

　　D.防止股價波動

　　2. 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)包含的要素不包括()。

　　A.委托人

　　B.證券經(jīng)紀商

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　3. 同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，必須()完成交易。

　　A.自行對沖

　　B.分別進場申報競價成交

　　C.與委托人協(xié)商對沖 木

　　D.報交易所批準后對沖

　　4. 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)中的()是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。

　　A.交易通道服務(wù)

　　B.有形服務(wù)

　　C.信息咨詢服務(wù)

　　D.技術(shù)服務(wù)

　　5. ()是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

　　A.目標市場選擇

　　B.營銷渠道選擇

　　C.客戶促成

　　D.客戶關(guān)系建立

　　6. ()是客戶招攬的保證。

　　A.目標市場選擇

　　B.營銷渠道選擇

　　C.客戶促成

　　D.客戶關(guān)系建立

　　7. 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好、年齡等情況，在與客尸簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》時，對客戶進行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少()根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子形式記載、留存。

　　A.每年

　　B.每兩年

　　C.每三年

　　D.不定期

　　8. 委托柜臺在接受客戶委托時，若證券名稱和證券代碼不一致時，無法及時與客戶取得聯(lián)系時，則以()為準輸入委托指令代理客戶買賣股票。

　　A.證券代碼

　　B.證券名稱

　　C.隨機股

　　D.其他大盤股

　　9. 委托柜臺應(yīng)嚴格按照()的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報或插報。

　　A.客戶優(yōu)先

　　B.機構(gòu)優(yōu)先

　　C.時間優(yōu)先

　　D.VIP優(yōu)先

　　10. 自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的，在()交易日后，為尚未具備兩年交易經(jīng)驗的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)(即在第T+6交易日開通交易)。復(fù)核員復(fù)核后生效。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+5

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