41. 證券公司私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　42. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致客戶利益遭受損失的可能性。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　43. 證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)中違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售的活動(dòng)，屬于其管理風(fēng)險(xiǎn)。()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　44. 營業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺(tái)人工交割兩種交割方式。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　45. 證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等的查詢。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　46. 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度、客戶回訪制度、異常交易和操作監(jiān)控制度、客戶投訴和糾紛處理機(jī)制、科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績效考核制度以及證券經(jīng)紀(jì)人檔案，加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的日常管理。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　47. 我國現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商不得接受代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價(jià)格及買入或賣出的全權(quán)委托，也不得將營業(yè)場所延伸到規(guī)定場所以外。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　48. 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　49. 證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵(lì)，應(yīng)直接與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容，考核結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、保存。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　50. 客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部現(xiàn)場開立。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　51. 證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　52. 證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間存在著從屬或依附的關(guān)系。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

　　53. 涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。 ()

　　對(duì)　 錯(cuò)

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