21. 以人口統(tǒng)計因素為依據(jù)細(xì)分市場，一般需要3個或3個以上的具體變量才能準(zhǔn)確地描述每個子市場的特征。 ()

　　對　 錯

　　22. 客戶對其自助及電話自動委托承擔(dān)一切責(zé)任。 ()

　　對　 錯

　　23. 客戶采用人工電話或傳真委托，必須撥打營業(yè)部指定的電話。()

　　對　 錯

　　24. 無事先約定、未預(yù)留印鑒或簽名的，則營業(yè)部不受理人工電話或傳真委托。 ()

　　對　 錯

　　25. 當(dāng)日單個證券賬戶累計撤銷指定或轉(zhuǎn)托管市值超過營業(yè)部及公司規(guī)定額度的，應(yīng)將原始申請書交營業(yè)部主管領(lǐng)導(dǎo)實(shí)時審核簽名或上報公司總部審批。 ()

　　對　 錯

　　26. 營業(yè)部根據(jù)委托書的變更內(nèi)容進(jìn)行修改，須重新簽訂客戶授權(quán)委托書，原客戶授權(quán)委托終止。 ()

　　對　 錯

　　27. 如客戶當(dāng)日有銀證轉(zhuǎn)賬交易的，不能辦理銀行賬戶變更手續(xù)。()

　　對　 錯

　　28. 補(bǔ)辦新號碼證券賬戶卡的，復(fù)核員直接打印證券賬戶卡交客戶(申請人)。 ()

　　對　 錯

　　29. 補(bǔ)辦原號碼上海證券賬戶卡還應(yīng)當(dāng)提供托管證券公司(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的原證券賬戶凍結(jié)證明。 ()

　　對　 錯

　　30. 對于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人，申請補(bǔ)辦證券賬戶卡之前，應(yīng)先辦理指定交易手續(xù)。 ()

　　對　 錯

　　31. 在客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度下，客戶交易結(jié)算資金的存取全部通過指定的存管銀行辦理。 ()

　　對　 錯

　　32. 如果在有效期限內(nèi)，受托人已經(jīng)按原委托指令的內(nèi)容買賣成交了，委托人就必須承認(rèn)交易結(jié)果，辦理交割清算。 ()

　　對　 錯

　　33. 2007年11月7日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了有關(guān)證券交易委托代理協(xié)議的指引，要求證券公司應(yīng)根據(jù)《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》修訂與客戶簽訂的相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合同文本。 ()

　　對　 錯

　　34. 證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理。 ()

　　對　 錯

　　35. 產(chǎn)品銷售的“適應(yīng)性"原則是指在了解客戶的基礎(chǔ)上，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)提供給適當(dāng)?shù)目蛻簟?()

　　對　 錯

　　36. 證券公司在開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，為客戶所提供的核心服務(wù)是證券交易通道服務(wù)，滿足的是客戶完成證券交易的核心需求。 ()

　　對　 錯

　　37. 售后服務(wù)主要體現(xiàn)在客戶辦理開戶手續(xù)或購買證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議過程中為客戶提供的服務(wù)。 ()

　　對　 錯

　　38. 證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。 ()

　　對　 錯

　　39. 對公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的違法違規(guī)行為，按照有關(guān)法律法規(guī)和公司有關(guān)制度的規(guī)定，追究其責(zé)任，屬于合規(guī)風(fēng)險的防范措施。 ()

　　對　 錯

　　40. 對于無效投訴，證券公司和證券公司營銷人員沒有必要對客戶解釋。 ()

　　對　 錯

　　編輯推薦：

　　2011年證券從業(yè)資格考試時間安排

　　2011年證券從業(yè)資格考試模擬試題及答案匯總

　　2011年上半年證券從業(yè)資格考試大綱