16.【答案】B

　　【解析】根據(jù)上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，指定交易是指凡在上海證券交易所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場(chǎng)某一交易參與人，作為其證券交易的惟一受托人，并由該交易參與人通過(guò)其特定的參與者業(yè)務(wù)交易單元參與上海證券交易所市場(chǎng)證券交易的制度。

　　17.【答案】A

　　【解析】權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷(xiāo)權(quán)證的，證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷(xiāo)申報(bào)，辦理權(quán)證創(chuàng)設(shè)或?qū)⑾鄳?yīng)權(quán)證予以注銷(xiāo)。權(quán)證行權(quán)期內(nèi)，證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的行權(quán)申報(bào)和交收結(jié)果辦理權(quán)證行權(quán)的變更登記。

　　18.【答案】B

　　【解析】交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，通過(guò)報(bào)價(jià)或詢價(jià)方式買(mǎi)賣(mài)在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。

　　19.【答案】B

　　【解析】若證券名稱(chēng)和證券代碼不一致時(shí)，及時(shí)與客戶取得聯(lián)系。無(wú)法聯(lián)系時(shí)，則以證券名稱(chēng)為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買(mǎi)賣(mài)股票。

　　20.【答案】A

　　【解析】證券賬戶是記載證券持有及變更的權(quán)利憑證，具有證明持有者身份的法律效力。

　　21.【答案】A

　　【解析】在我國(guó)，證券從業(yè)人員不得開(kāi)立股票賬戶，但可以買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債和基金。

　　22.【答案】B

　　【解析】在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其申請(qǐng)有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票，余額部分按承銷(xiāo)協(xié)議處理;當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易所主機(jī)自動(dòng)按每1000股確定為一個(gè)申報(bào)號(hào)，連序排號(hào)，然后通過(guò)搖號(hào)抽簽，確定可購(gòu)得股票的認(rèn)購(gòu)者。

　　23.【答案】B

　　【解析】證券發(fā)行人接到中國(guó)結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日3個(gè)交易日前，向證券交易所申請(qǐng)信息披露。

　　24.【答案】B

　　【解析】投資者想申購(gòu)ETF就可以先按照清單買(mǎi)入這一攬子股票。這個(gè)過(guò)程可以通過(guò)一級(jí)交易商提供的組合交易系統(tǒng)一筆委托實(shí)現(xiàn)。

　　25.【答案】A

　　【解析】深圳證券交易所開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)以金額申報(bào)，申報(bào)單位為1元人民幣;贖回以份額申報(bào)，申報(bào)單位為1份基金份額。

　　26.【答案】B

　　【解析】未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國(guó)結(jié)算上海分公司保管，不計(jì)息。

　　27.【答案】A

　　【解析】投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進(jìn)行申購(gòu)和贖回;二是直接從事買(mǎi)賣(mài)交易。

　　28.【答案】A

　　【解析】權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)費(fèi)用之差價(jià)，收取現(xiàn)金。其中，標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格為行權(quán)目前10個(gè)交易日標(biāo)的證券每日收盤(pán)價(jià)的平均數(shù)。

　　29.【答案】A

　　【解析】期貨交易是指交易雙方在集中性的市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易，其分為商品期貨交易和金融期貨交易。

　　30.【答案】B

　　【解析】投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回，應(yīng)使用上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。投資者辦理場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回，應(yīng)使用中國(guó)結(jié)算公司上海開(kāi)放式基金賬戶。