一、單選題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求， 不選、錯選均不得分)

　　1.B股最先在( )證券交易所上市。

　　A.上海

　　B.深圳

　　C.香港

　　D.紐約

　　2.下列關(guān)于公平原則的敘述中，正確的是( )。

　　A.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)有獲得平等的機(jī)會

　　B.交易各方要及時公布有關(guān)信息

　　C.除證券公司外，各方處于平等的法律地位

　　D.交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量的不同而享有不同的權(quán)利

　　3.下列關(guān)于開放式基金的賣出價的說法中，正確的是( )。

　　A.在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費

　　B.以資產(chǎn)凈值確定

　　C.在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費

　　D.以資產(chǎn)總值確定

　　4.證券公司同時經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣( ) 億元。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　5.假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行(深圳)，則 深圳交易所的會員法人可選擇( )作為其結(jié)算銀行。

　　A.深圳發(fā)展銀行總行

　　B.中國工商銀行深圳分行

　　C.招商銀行北京分行

　　D.中國銀行北京分行

　　6.證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于( )。

　　A.清算

　　B.交收

　　C.成交

　　D.結(jié)算

　　7.下列證券交易所的說法中，錯誤的是( )。

　　A.在我國，證券交易所接納的會員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　B.經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會員入會的重要條件之一

　　C.滬、深兩家證券交易所對會員資格的規(guī)定有較大的差異性

　　D.只有交易所的會員才能在交易所中進(jìn)行交易

　　8.柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由( )報出。

　　A.投資者

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.中國證監(jiān)會

　　9.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法中，不正確的是( )。

　　A.指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

　　B.與客戶是委托代理關(guān)系

　　C.必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣

　　D.承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險

　　10.由于工作人員粗心造成多付或少付錢款或證券帶來的風(fēng)險屬于( )。

　　A.交收失誤引起的風(fēng)險

　　B.無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險

　　C.證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險

　　D.客戶委托買賣時審核憑證不慎而造成的風(fēng)險