一、單選題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求， 不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.B股最先在( )證券交易所上市。

　　A.上海

　　B.深圳

　　C.香港

　　D.紐約

　　2.下列關(guān)于公平原則的敘述中，正確的是( )。

　　A.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)有獲得平等的機(jī)會(huì)

　　B.交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息

　　C.除證券公司外，各方處于平等的法律地位

　　D.交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量的不同而享有不同的權(quán)利

　　3.下列關(guān)于開(kāi)放式基金的賣(mài)出價(jià)的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　A.在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)

　　B.以資產(chǎn)凈值確定

　　C.在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)

　　D.以資產(chǎn)總值確定

　　4.證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( ) 億元。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　5.假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行(深圳)，則 深圳交易所的會(huì)員法人可選擇( )作為其結(jié)算銀行。

　　A.深圳發(fā)展銀行總行

　　B.中國(guó)工商銀行深圳分行

　　C.招商銀行北京分行

　　D.中國(guó)銀行北京分行

　　6.證券由賣(mài)方向買(mǎi)方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買(mǎi)方向賣(mài)方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于( )。

　　A.清算

　　B.交收

　　C.成交

　　D.結(jié)算

　　7.下列證券交易所的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.在我國(guó)，證券交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　B.經(jīng)營(yíng)范圍符合規(guī)定是證券交易所會(huì)員入會(huì)的重要條件之一

　　C.滬、深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異性

　　D.只有交易所的會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易

　　8.柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由( )報(bào)出。

　　A.投資者

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　9.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法中，不正確的是( )。

　　A.指接受客戶委托、代客買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人

　　B.與客戶是委托代理關(guān)系

　　C.必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)

　　D.承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　　10.由于工作人員粗心造成多付或少付錢(qián)款或證券帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。

　　A.交收失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)

　　B.無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)

　　C.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.客戶委托買(mǎi)賣(mài)時(shí)審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)