21.發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合的條件下面正確的是——。

　　A. 其發(fā)行的普通股限于一種，同股同權(quán)

　　B .發(fā)行人認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%

　　C.發(fā)行前一年末，凈資產(chǎn)在總資產(chǎn)中所占的比例不低于30%，無(wú)形資產(chǎn)(不含土地所有權(quán))占其所折股本數(shù)的比例數(shù)的比例不低于20%

　　D. 向社會(huì)公眾發(fā)行的部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的25%,擬發(fā)行股本超過(guò)4億元的，可酌情降低向社會(huì)公眾發(fā)行部分的比例

　　E. 發(fā)起人在近三年沒(méi)有重大的違法行為。三年連續(xù)盈利。

　　22.證券公司申請(qǐng)取得股票主承銷(xiāo)商資格，除了應(yīng)當(dāng)具備承銷(xiāo)商的條件以外，還應(yīng)具備的條件符合的有——。

　　A. 凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣2億元

　　B. 近三年在新股發(fā)行中，擔(dān)任主承銷(xiāo)商不少于3次或擔(dān)任副主承銷(xiāo)商不少于5次

　　C. 近三年連續(xù)盈利

　　D. 有十名以上具備條件的證券承銷(xiāo)商業(yè)務(wù)人員以及相應(yīng)的會(huì)計(jì)、法律、計(jì)算機(jī)人才

　　E. 作為首先公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人的主承銷(xiāo)商，近半年沒(méi)有出現(xiàn)在承銷(xiāo)期內(nèi)售出股票不足公開(kāi)發(fā)行總數(shù)20%多的記錄。

　　23.股票發(fā)行方式除了網(wǎng)上定價(jià)，競(jìng)價(jià)方式和法人配售方式以外還有——。

　　A. 認(rèn)購(gòu)證方式 B. 儲(chǔ)蓄存單方式 C. 全額預(yù)繳，比例配售方式 D. 集合競(jìng)價(jià)方式

　　24.采取對(duì)一般投資者上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票的公司，要求做到的有——。

　　A. 用于配售部分的股票不得少于公開(kāi)發(fā)行量的30%，不得多于公開(kāi)發(fā)行量的75%，一般應(yīng)少于50萬(wàn)股。

　　B. 對(duì)于一般法人配售的股票，自該公司股票上市之日起三個(gè)月后方可上市流通

　　C. 與發(fā)行公司有股權(quán)關(guān)系或?yàn)橥�一企業(yè)集團(tuán)的法人不得參加配售

　　D. 法人可以同時(shí)參加配售和上網(wǎng)申購(gòu)

　　E. 配售前。發(fā)行公司須向證監(jiān)會(huì)出具承諾函，保證在整個(gè)配售過(guò)程中，不向參加配售的法人提供任何財(cái)務(wù)資料和補(bǔ)償

　　25.確定股票發(fā)行價(jià)格的方法有——。

　　A.. 協(xié)商定價(jià)法 B. 市盈率法 C. 競(jìng)價(jià)確定法 D. 凈資產(chǎn)倍率法 E. 現(xiàn)金流量法

　　26.一般采用現(xiàn)金流量法估值和發(fā)行定價(jià)的公司有——。

　　A. 新上市公路 B. 橋梁 C. 港口 D. 電廠 E. 汽車(chē)制造廠

　　27.股票發(fā)行過(guò)程中所發(fā)生的費(fèi)用主要包括——。

　　A. 中介機(jī)構(gòu)費(fèi) B. 上網(wǎng)費(fèi) C. 手續(xù)費(fèi) D. 稅費(fèi)

　　28.對(duì)于發(fā)現(xiàn)者來(lái)說(shuō)包銷(xiāo)具有的特點(diǎn)是——。

　　A. 股票發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 B.包銷(xiāo)的費(fèi)用大于代銷(xiāo)

　　C. 發(fā)行人可以迅速可靠的獲得資金 D. 包銷(xiāo)簡(jiǎn)便易行

　　29.下面關(guān)于代銷(xiāo)正確的有——。

　　A. 采用代銷(xiāo)的方式，股票發(fā)行的風(fēng)險(xiǎn)由承銷(xiāo)商承擔(dān)

　　B. 證券代銷(xiāo)的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日

　　C. 代銷(xiāo)是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式

　　D. 代銷(xiāo)的手續(xù)費(fèi)高于包銷(xiāo)的手續(xù)費(fèi)

　　30.上市公司有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請(qǐng)——。

　　A. 最近3年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為;

　　B. 擅自改變招股文件所列募集資金用途而未作糾正，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可;

　　C. 公司在最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;重組中

　　進(jìn)入公司的有關(guān)資產(chǎn)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及重組后的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;

　　D. 招股文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;

　　E .存在為股東及股東的附屬公司或者個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保的行為;

　　31.下列關(guān)于一些法律責(zé)任陳述正確的是——。

　　A.為上市公司發(fā)行新股提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予公開(kāi)批評(píng)并限期整改;在整改期間，暫緩接受有關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具的文件。

　　B.上市公司增發(fā)完成后, 未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)上市公司給予公開(kāi)批評(píng)，自作出公開(kāi)批評(píng)之日起2年內(nèi)，不再受理該公司發(fā)行新股的申請(qǐng)。

　　C.上市公司和承銷(xiāo)商向在增發(fā)中參加配售的機(jī)構(gòu)投資者提供財(cái)務(wù)資助或補(bǔ)償?shù)�，中�?guó)證監(jiān)會(huì)給予公開(kāi)批評(píng)，并責(zé)令立即改正。

　　D.上市公司配股當(dāng)年出現(xiàn)虧損的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自作出公開(kāi)批評(píng)之日起2年內(nèi)，不再受理該公司發(fā)行新股的申請(qǐng)。

　　32.下列不是影響發(fā)行價(jià)格的因素的有——。

　　A. 投資者的偏好 B. 未來(lái)再次發(fā)行股票的可能性

　　C. 發(fā)展?jié)摿?D.凈資產(chǎn) E.發(fā)行數(shù)量

　　33.國(guó)債發(fā)行的目的有——。

　　A. 平衡財(cái)政投資 B. 進(jìn)行宏觀調(diào)控 C. 解決臨時(shí)資金不足 D. 歸還債務(wù)本息

　　34.債券發(fā)行方式有——。

　　A. 私募發(fā)行 B. 公募發(fā)行 C .定向發(fā)行 D.公開(kāi)發(fā)行

　　35.涉及債券收益的稅收有——。

　　A. 利息所得稅 B. 印花稅 C.利息預(yù)扣稅 D. 資本稅

　　36.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)再債券評(píng)級(jí)過(guò)程中主要根據(jù)下面哪幾個(gè)因素——。

　　A. 債券發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)狀況 B. 債券發(fā)行人的償債能力

　　C. 債券發(fā)行人的資信狀況 D. 投資人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)水平

　　37.如果公司有下列情形之一的，不得再次發(fā)行公司債券——。

　　A. 前一次發(fā)行的公司債券尚未募足 B. 連續(xù)虧損三年

　　B. 公司未按規(guī)定進(jìn)行信息披露

　　D. 對(duì)已發(fā)行的公司債券或者其債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的

　　38.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券敘述正確的是——。

　　A .它可以按照約定的條件轉(zhuǎn)換成公司股票的公司債券。

　　B .可轉(zhuǎn)換債券采取不記名式無(wú)紙化發(fā)行方式

　　C. 期限最短可為1 ，最長(zhǎng)為5年

　　D. 可轉(zhuǎn)換債券可以依法轉(zhuǎn)讓?zhuān)�質(zhì)押和繼承

　　39.我國(guó)債券發(fā)行方式有——。

　　A. 公開(kāi)招標(biāo)方式

　　B. 承銷(xiāo)包銷(xiāo)方式

　　C. 行政分配式

　　D. 私募方式

　　40.公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)該符合的條件有——。

　　A. 最近3年連續(xù)盈利，且最近3年凈資產(chǎn)利潤(rùn)率平均在6%上，屬于能源，原材料，基礎(chǔ)設(shè)施類(lèi)的公司可以略低，但是不得低于7%

　　B.可轉(zhuǎn)換債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)額的70%

　　C. 累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)額的40%

　　D. 可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行額不少于人民幣1億元

　　E. 有具有代為清償債務(wù)能力的保證人的擔(dān)保

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