31.B

　　【解析】本題考查上市公司非公開發(fā)行新股的概念。

　　32.D

　　【解析】上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3

　　年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%。

　　33.C

　　【解析】本題考查公開增發(fā)的特別規(guī)定。

　　34.A

　　【解析】改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。

　　35.A

　　【解析】非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的，則可以由上市公司自行銷售。36.D

　　【解析】詢價(jià)增發(fā)、比例配售過程中，T+3日，主承銷商刊登《發(fā)行結(jié)果公告》。

　　37.D

　　【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計(jì)公司債券余額不得超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%。

　　38.B

　　【解析】上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個(gè)工作日內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。

　　39.A

　　【解析】公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但最近l期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣l5億元的公司除外。

　　40.B

　　【解析】公司申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，要求最近l期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元。

　　41.A

　　【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于3000萬元時(shí)，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告3個(gè)交易

　　日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。

　　42.B

　　【解析】可交換公司債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為6年。

　　43.A

　　【解析】變更募集資金投資項(xiàng)目的，上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通過決議后20個(gè)交易日內(nèi)

　　賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人l次回售的權(quán)利，有關(guān)回售公告至少發(fā)布3次。

　　44.D

　　【解析】上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，應(yīng)不存在發(fā)行當(dāng)年

　　營(yíng)業(yè)利潤(rùn)比上年下降50%以上的情形。

　　45.D

　　【解析】債券的承銷可采取包銷和代銷方式。承銷或者自行組織的銷售，銷售期最長(zhǎng)不

　　得超過90日。

　　46.D

　　【解析】企業(yè)短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

　　47.B

　　【解析】任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣。

　　48.D

　　【解析】國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)經(jīng)在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具備人民

　　幣債券評(píng)級(jí)能力的評(píng)級(jí)公司評(píng)級(jí)，人民幣債券信用級(jí)別為AA級(jí)以上，已為中國(guó)境內(nèi)項(xiàng)

　　目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在10億美元以上。

　　49.B

　　【解析】保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債本息后償付能力充足率不低于

　　100%的前提下，募集人才能償付本息。

　　50.A

　　【解析】H股發(fā)行與上市對(duì)公眾持股市值和持股量要求中，如發(fā)行人預(yù)期上市時(shí)市值超

　　過1100億港元，則香港聯(lián)交所可以酌情接納一個(gè)介乎l5%～25%之間的較低百分比。

　　51.B

　　【解析】上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市，上市公司及所屬企業(yè)董事、高級(jí)管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過所屬企業(yè)到境外上市前總股本的10%。

　　52.A

　　【解析】財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在上市公司所屬企業(yè)到境外上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)

　　計(jì)年度，持續(xù)督導(dǎo)上市公司維持獨(dú)立上市地位。

　　53.B

　　【解析】境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)、買賣。

　　54.A

　　【解析】H股的發(fā)行與上市的條件可以是，公司于上市時(shí)市值不低于40億港元，且最近

　　1個(gè)經(jīng)審計(jì)財(cái)政年度收入至少5億港元，滿足香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對(duì)盈利

　　和市值的要求。

　　55.A

　　【解析】上市公司境外上市的財(cái)務(wù)顧問應(yīng)該自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束之后的10個(gè)工作日內(nèi)向

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書”。

　　56.D

　　【解析】通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)

　　上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，

　　向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告。

　　57.D

　　【解析】收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書之日起l5日后，公告其要約收購(gòu)報(bào)告書、財(cái)

　　務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。

　　58.D

　　【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)上市公司重大資產(chǎn)重組行為進(jìn)行監(jiān)管。

　　59.A

　　【解析】投資者減持股份使上市公司外資股比例低于10%，且該投資者非為單一最大股

　　東，上市公司應(yīng)在10日內(nèi)向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)備案并辦理注銷外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的相關(guān)

　　手續(xù)。

　　60.C

　　【解析】并購(gòu)重組委員會(huì)委員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)的專業(yè)人員和中國(guó)證監(jiān)會(huì)外的有關(guān)專家組成，

　　由中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘任，共計(jì)25名。

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