31.B

　　【解析】發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)及其摘要披露后10日內(nèi)，將正式印刷的招股說(shuō)明書(shū)全文文本一式五份，分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行人注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)。

　　32.A

　　【解析】發(fā)行人允許他人使用自己所有的資產(chǎn)，或作為被許可方使用他人資產(chǎn)的，應(yīng)簡(jiǎn)要披露許可合同的主要內(nèi)容。

　　33.B。

　　【解析】在境內(nèi)外市場(chǎng)發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場(chǎng)披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場(chǎng)披露，且內(nèi)容應(yīng)當(dāng)保持一致。

　　34.A

　　【解析】本題考查信息披露的監(jiān)管和法律責(zé)任。

　　35.B

　　【解析】首次公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行人應(yīng)披露最近3年股利分配政策、實(shí)際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策。

　　36.B

　　【解析】向原股東配股，擬配股數(shù)量不得超過(guò)本次配股前股本總額的30%。

　　37.B

　　【解析】非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)

　　的90%。

　　38.A

　　【解析】上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的，其最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不應(yīng)少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%。

　　39.A

　　【解析】上市公司非公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

　　40.A

　　【解析】上市公司公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷;非公開(kāi)發(fā)行股票，如發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的，則可以由上市公司自行銷售。

　　41.A

　　【解析】分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為l年，無(wú)最長(zhǎng)期限限制。

　　42.B

　　【解析】應(yīng)該是可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換股份前，其持有人不具有股東的權(quán)利和義務(wù)。

　　43.B

　　【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于3000萬(wàn)元時(shí)，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告3個(gè)交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。

　　44.A

　　【解析】以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近1期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計(jì)對(duì)外擔(dān)保的金額。

　　45.B

　　【解析】應(yīng)該是需經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，債券信用級(jí)別良好。

　　46.B

　　【解析】交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。

　　47.A

　　【解析】金融債券的發(fā)行可以采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式。

　　48.B

　　【解析】?jī)?chǔ)蓄國(guó)債不可流通轉(zhuǎn)讓，但可以辦理提前兌取、質(zhì)押貸款、非交易過(guò)戶等。

　　49.A

　　【解析】為本次發(fā)行提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任本次債券發(fā)行的受托管理人。

　　50.B

　　【解析】集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓。

　　51.A

　　【解析】按照國(guó)際金融市場(chǎng)的通常做法，采取配售方式，承銷商可以將所承銷的股份以議購(gòu)方式向特定的投資者配售。

　　52.B

　　【解析】一般發(fā)行新股至少需聘請(qǐng)兩類法律顧問(wèn)：一類是企業(yè)的法律顧問(wèn);另一類是承銷商的法律顧問(wèn)。

　　53.A【解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后l0個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書(shū)”。

　　54.B

　　【解析】高持股量股東是指配售及資本化發(fā)行后有權(quán)行使本公司股東大會(huì)5%或以上投票權(quán)，而且不是上市時(shí)管理層股東的那些股東。

　　55.B

　　【解析】?jī)?nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如新申請(qǐng)人上市時(shí)市值超過(guò)40億港元，則無(wú)論在任何時(shí)候公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%(但最低限度要達(dá)3000萬(wàn)港元)。而不是6000萬(wàn)港元。

　　56.B

　　【解析】購(gòu)買、出售的資產(chǎn)在最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。而不是最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度。

　　57.B

　　【解析】超級(jí)多數(shù)一般應(yīng)達(dá)到股東的80%以上。

　　58.B

　　【解析】外國(guó)投資者在并購(gòu)后所設(shè)外商投資企業(yè)注冊(cè)資本中的出資比例應(yīng)該是高于25%的，該企業(yè)享受外商投資企業(yè)待遇。

　　59.B

　　【解析】收購(gòu)合同生效后，收購(gòu)雙方要辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記過(guò)戶等手續(xù)。

　　60.A

　　【解析】并購(gòu)重組委員會(huì)會(huì)議表決采取記名投票方式，并購(gòu)重組委員會(huì)委員不可以棄權(quán)。

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