三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)

　　1.申請人申請記賬式國債承銷團成員資格的，應(yīng)當將申請材料分別提交財政部和商務(wù)部。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　2.申請憑證式國債承銷團成員資格的申請人要求營業(yè)網(wǎng)點在50個以上。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　3.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)制定發(fā)行計劃，在計劃內(nèi)各期票據(jù)的利率形式、期限結(jié)構(gòu)等要嚴格

　　按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，不得自行設(shè)計。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　4.根據(jù)中國證監(jiān)會于2003年8月30日發(fā)布的《證券公司債券管理暫行辦法》的規(guī)定，證券

　　公司債券包括證券公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券和次級債券。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　5.1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取只控制發(fā)行規(guī)模的辦法。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　6.我國目前遵循的是授權(quán)資本制的原則，不僅要求公司在章程中規(guī)定資本總額，而且要求

　　在設(shè)立登記前認購或募足完畢。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　7.根據(jù)《公司法》規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中，

　　必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　8.董事會每年度至少召開一次會議，每次會議應(yīng)當于會議召開10日前通知全體董事和監(jiān)

　　事。代表l/l0以上表決權(quán)的股東、l/3以上董事或者監(jiān)事會，可以提議召開董事會臨時

　　會議。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　9.一個公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散。兩個以上公司合并設(shè)立一個新

　　的公司為新設(shè)合并，合并各方解散。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　10.上市公司董事或者其他高級管理人員不可兼任公司董事會秘書。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　11.企業(yè)接受非國有單位以非貨幣資產(chǎn)出資，可不對相關(guān)資產(chǎn)進行評估。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　12.具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨立于自己的

　　股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，構(gòu)成國家股，界定為國有資產(chǎn)。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　13.經(jīng)國家土地管理部門確認的土地評估結(jié)果，是確定土地使用權(quán)折股及土地使用權(quán)出讓

　　金、租金數(shù)額的基礎(chǔ)。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　14.法人財產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問題，同時，從經(jīng)濟意義上回答了資產(chǎn)的經(jīng)

　　營問題。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　15.簽發(fā)審計報告前的審計工作底稿的復(fù)核，一般由主任會計師負責，是對整套工作底稿

　　進行實質(zhì)性復(fù)核。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　16.內(nèi)部收益率高于邊際資本成本的投資項目應(yīng)拒絕，反之則接受;兩者相等時則是最優(yōu)

　　的資本預(yù)算。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　17.股權(quán)融資不利于企業(yè)財務(wù)杠桿作用的發(fā)揮。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　18.對于債務(wù)融資而言，證券市場上的股價下跌會引發(fā)“惡意收購”的風險。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　19.凈收入理論認為，當企業(yè)以100%的債券進行融資，企業(yè)市場價值會達到最大。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　20.由于融資費用與融資額幾乎是同時發(fā)生的，因此，通常將融資費用視為融資額的抵減

　　項，這樣，資本成本便成為資金的使用代價。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　21.保薦機構(gòu)對證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員出具的專業(yè)意見存有疑義的，應(yīng)當主動與發(fā)行

　　人進行協(xié)商。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　22.審計報告是審計工作的最終結(jié)果，不具有法定的證明效力。()

　　A正確

　　B.錯誤

　　23.每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為7名。表決投票時同意票數(shù)達到4票為通過。

　　()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　24.發(fā)行人因再次申請發(fā)行證券另行聘請保薦機構(gòu)、保薦機構(gòu)被中國證監(jiān)會撤銷保薦資格

　　的，應(yīng)當終止保薦協(xié)議。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　25.在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人應(yīng)該最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累

　　計超過人民幣l000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù)。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　26.發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當通過初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間，在發(fā)行價格區(qū)間內(nèi)通過累計投標詢價確定發(fā)行價格。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　27.詢價對象應(yīng)當遵循獨立、客觀、誠信的原則合理報價，不得協(xié)商報價、不得故意壓低或

　　抬高價格。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　28.保薦機構(gòu)應(yīng)當在簽訂保薦協(xié)議時指定1名保薦代表人具體負責保薦工作，作為保薦機構(gòu)

　　與證券交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　29.承銷協(xié)議和承銷團協(xié)議可以在發(fā)行價格確定后簽訂。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　30.創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票的持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當年剩余時間及其后l個完整會

　　計年度。()

　　A.正確

　　B.錯誤

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