三、判斷題(正確選“A”，錯(cuò)誤選“B”。)

　　101.公司可以設(shè)立分公司，分公司具有企業(yè)法人資格。(　　)

　　102.實(shí)際控制人是公司的股東。(　　)

　　103.新設(shè)分立，原公司繼續(xù)存在;派生分立，原公司的法人地位消失。(　　)

　　104.審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)是注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)有重要錯(cuò)報(bào)的會(huì)計(jì)報(bào)表仍發(fā)表保留意見(jiàn)的可能性。(　　)

　　105.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。(　　)

　　106.專項(xiàng)復(fù)核的目的是為發(fā)行人申報(bào)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料的可靠性提供重要依據(jù)。(　　)

　　107.承銷團(tuán)各成員包銷金額中，單項(xiàng)包銷金額不得超過(guò)其凈資本的30%，最高不超過(guò)3億元人民幣。(　　)

　　108.股票的發(fā)行價(jià)格可以等于票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額。(　　)

　　109.向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售方式是指通過(guò)交易所交易系統(tǒng)公開(kāi)發(fā)行股票。(　　)

　　110.首次公開(kāi)發(fā)行公司在發(fā)行前，可以通過(guò)因特網(wǎng)以網(wǎng)上直播(包括圖像直播或文字直播)的方式，向投資者進(jìn)行公司推介。(　　)

　　111.招股說(shuō)明書(shū)的有效期為6個(gè)月，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說(shuō)明書(shū)最后1次簽署之日起計(jì)算。(　　)

　　112.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》所稱“定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)”的計(jì)算公式為：定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總額/定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總量。(　　)

　　113.上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)新股發(fā)行、上市操作程序的規(guī)定都是一致的。(　　)

　　114.配股是上市公司向老股東定價(jià)、定量發(fā)行新股。發(fā)行人除了在其配股說(shuō)明書(shū)中披露有關(guān)老股東申購(gòu)辦法以外，還須專門披露發(fā)行公告。(　　)

　　115.上市公司決定撤回證券發(fā)行申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)在撤回申請(qǐng)文件的次一工作日予以公告。(　　)

　　116.《證券法》第十六條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元。(　　)

　　117.上市公司申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為2年以上。(　　)

　　118.儲(chǔ)蓄國(guó)債可以流通轉(zhuǎn)讓。(　　)

　　119.以價(jià)格為標(biāo)的的美國(guó)式招標(biāo)指以募滿發(fā)行額為止的所有投標(biāo)商的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格，全體投標(biāo)商的中標(biāo)價(jià)格是單一的。l996年，記賬式1、2、3期國(guó)債都采用了這種發(fā)行模式。(　　)

　　120.金融債券在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)只可定向發(fā)行不能公開(kāi)發(fā)行。(　　)

　　121.我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取配售方式。(　　)

　　122.政府主導(dǎo)型的發(fā)行監(jiān)管制度要求發(fā)行人必須按法定程序向監(jiān)管部門提交有關(guān)信息，申請(qǐng)注冊(cè)，并對(duì)信息的完整性、真實(shí)性負(fù)責(zé)。(　　)

　　123.投資銀行業(yè)務(wù)人員負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)，屬于個(gè)人行為，可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人。(　　)

　　124.以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份的，發(fā)起人以書(shū)面認(rèn)足公司章程規(guī)定發(fā)行的股份后，須立即繳納全部股款50%以上。(　　)

　　125.公司章程必須記載董事會(huì)的組成、職權(quán)、任期和議事規(guī)則;有關(guān)公司決定代表人的事項(xiàng)，不在必須記載的事項(xiàng)之列。(　　)

　　126.資本不變?cè)瓌t指股份有限公司在從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的過(guò)程中，應(yīng)努力保持與公司資本數(shù)額相當(dāng)?shù)膶?shí)有資本。(　　)

　　127.股東大會(huì)會(huì)議由全體股東推選的代表主持。(　　)

　　128.法院判斷是否宣布股份有限公司破產(chǎn)的根據(jù)和理由，是股份有限公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(　　)

　　129.公司法人財(cái)產(chǎn)的安全性是公司參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的首要條件，是公司作為獨(dú)立民事主體存在的基礎(chǔ)，也是公司作為市場(chǎng)生存和發(fā)展主體的必要條件。(　　)

　　130.國(guó)家可以一定年限的國(guó)有土地使用權(quán)作價(jià)入股，形成的股份界定為國(guó)有法人股，由土地管理部門委托有關(guān)持股單位持有。(　　)

關(guān)注"證券從業(yè)"官方微信考前內(nèi)部資料、考試備考信息等!

證券從業(yè)題庫(kù)【手機(jī)題庫(kù)下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

　　相關(guān)推薦：

　　2012-2014年證券從業(yè)真題及答案|解析|估分|下載

　　2015考試大綱 | 考試吧策劃：2015年7月證券改革解讀及應(yīng)對(duì)策略

　　2015年8月證券預(yù)約式全五科試題及解析最后一套| 2015證券報(bào)名時(shí)間

　　2015第三季度證券預(yù)約式備考沖刺專題| 2015年9月證券從業(yè)統(tǒng)考報(bào)名入口