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2015年證券從業(yè)考試證券發(fā)行與承銷精選模擬試題六

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  一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中,只有1項最符合題目要求,請選出正確的選項)

  1.總資產(chǎn)規(guī)模為(  )億元以上的發(fā)行人,可視實際情況決定應披露的交易金額,但應在申報時說明。

  A.1

  B.5

  C.8

  D.10

  2.董事、監(jiān)事、高級管理人員非經(jīng)(  )書面授權(quán),不得對外發(fā)布上市公司未披露信息。

  A.股東大會

  B.監(jiān)事會

  C.董事會

  D.董事長

  3.公司指定代行董事會秘書職責的人員之前,由(  )代行董事會秘書職責。

  A.總經(jīng)理

  B.董事長

  C.股東代表

  D.首席執(zhí)行官

  4.發(fā)行人應在招股說明書及其摘要披露后(  )日內(nèi),將正式印刷的招股說明書全文文本一式五份,分別報送中國證監(jiān)會及其發(fā)行人注冊地的派出機構(gòu)。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  5.招股說明書中涉及國有股的,應在國家股股東之后標注(  ),在國有法人股股東之后標注(  )。

  A.SOS、SS

  B.SOS、SLS

  C.SS、SLS

  D.SLS、SOS

  6.發(fā)行人應披露發(fā)起人、持有發(fā)行人(  )以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

  7.發(fā)行人應披露交易金額在(  )萬元以上或者雖未達到前述標準但對生產(chǎn)經(jīng)營活動、未來發(fā)展或財務狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。

  A.200

  B.500

  C.800

  D.1000

  8.凡在招股說明書披露日至(  )日期間所發(fā)生的對投資者做出投資決策有重大影響的信息,均應在上市公告書中披露。

  A.發(fā)行公告書刊登

  B.發(fā)行

  C.發(fā)行申請批準

  D.上市公告書刊登

  9.發(fā)行人應在披露上市公告書后(  )日內(nèi),將上市公告書文本一式五份分別報送發(fā)行人注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、上市的證券交易所。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  10.發(fā)行人應在招股說明書及其摘要披露后(  )日內(nèi),將正式印刷的招股說明書全文文本一式五份,分別報送中國證監(jiān)會及其在發(fā)行人注冊地的派出機構(gòu)。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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