三、判斷題(正確的用A表示.錯(cuò)誤的用B表示)

　　1.在新股發(fā)行巾，發(fā)行人及其主承銷商須向證監(jiān)會(huì)報(bào)告參與詢價(jià)的機(jī)構(gòu)的具體報(bào)價(jià)情況，但不須公開披露。(　　)

　　2.首次公開發(fā)行股票時(shí)，股票的定價(jià)不僅僅是指估值及撰寫投資價(jià)值研究報(bào)告，還包括了溝通、協(xié)商、詢價(jià)、投標(biāo)等定價(jià)活動(dòng)。(　　)

　　3.《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格應(yīng)報(bào)證券交易所核準(zhǔn)。(　　)

　　4.在股票定價(jià)方法中，貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法是根據(jù)發(fā)行公司前3年的平均現(xiàn)金流量進(jìn)行貼現(xiàn)，得出公司價(jià)值，而后計(jì)算每股價(jià)值，從而確定發(fā)行價(jià)。(　　)

　　5.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在累計(jì)投票詢價(jià)時(shí)向詢價(jià)對(duì)象提供投資價(jià)值研究報(bào)告。(　　)

　　6.股票發(fā)行的“三公”原則是公開、公平、公正。(　　)

　　7.股票承銷活動(dòng)中出現(xiàn)重大問題時(shí)，主承銷商應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。(　　)

　　8.在上海證券交易所電子化網(wǎng)下發(fā)行程序中，發(fā)行人應(yīng)按規(guī)定向登記結(jié)算平臺(tái)發(fā)送網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)，結(jié)算平臺(tái)據(jù)此辦理網(wǎng)下發(fā)行股份初始登記。(　　)

　　9.在上網(wǎng)資金申購(gòu)中，申購(gòu)配號(hào)根據(jù)實(shí)際有效申購(gòu)進(jìn)行，每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按申購(gòu)數(shù)量大小序連續(xù)配號(hào)。(　　)

　　10.上網(wǎng)資金申購(gòu)中，確因銀行匯劃原因造成申購(gòu)資金不能及時(shí)人賬的，若要繼續(xù)參與申購(gòu)，投資者應(yīng)在T+1日提供劃款銀行的劃款憑證，并確保T+2日上午申購(gòu)資金入賬，同時(shí)繳納1天申購(gòu)資金應(yīng)凍結(jié)利息。(　　)

　　11.在上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的縮短流程下，上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)日后第四天(即T+4日)公布巾簽結(jié)果，并進(jìn)行資金解凍和新股認(rèn)購(gòu)款劃付。(　　)

　　12.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在3億股以上的，發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。(　　)

　　13.首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人及其主承銷商必須在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制，根據(jù)申購(gòu)情況調(diào)整網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行的比例。(　　)

　　14.首次公開發(fā)行股票公司關(guān)于進(jìn)行網(wǎng)上推介的公告，應(yīng)與其招股文件在證券交易所的指定網(wǎng)站同天發(fā)布二(　　)

　　15.承銷協(xié)議和承銷團(tuán)協(xié)議可以在發(fā)行價(jià)格確定后簽訂。(　　)

　　16.如股份有限公司申請(qǐng)其股票在上海證券交易所上市，則其股本總額不得少于3000萬(wàn)元。(　　)

　　17.申請(qǐng)股票在交易所上市，總股本不超過4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行的股份應(yīng)達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上。(　　)

　　18.公司上市時(shí)，其控股股東應(yīng)當(dāng)承諾：自股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)，不由上市公司回購(gòu)其持有的股份。(　　)

　　19.發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市，可以采用保薦機(jī)構(gòu)保薦或其他方式進(jìn)行。(　　)

　　20.上市未滿1年的創(chuàng)業(yè)板公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份，100%自動(dòng)鎖定。(　　)

　　21.中小企業(yè)板塊適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有主板市場(chǎng)完全相同，適用的發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)低于現(xiàn)有主板市場(chǎng)。(　　)

　　22.證券上市后，承銷商只能通過證券交易所的交易系統(tǒng)，采用大宗交易方式賣出包銷方式下的剩余證券。(　　)

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