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2015年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》真題及答案第四章

來源:考試吧 2015-6-17 10:51:16 要考試,上考試吧! 證券從業(yè)萬題庫
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第 1 頁:單選題
第 2 頁:多選題
第 3 頁:判斷題
第 4 頁:真題及解析

  21.【答案】A

  【解析】此題說法正確。

  22.【答案】A

  【解析】從事重污染行業(yè)(包括冶金、鋼鐵、水泥、電解鋁、化工、石化、煤炭、火電、建材、造紙、釀造、制藥、發(fā)酵、紡織、制革和采礦業(yè))的公司和跨省從事環(huán)發(fā)[2003]101號文件所列其他重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營公司以及申請再融資的上市企業(yè),再融資募集資金投資于重污染行業(yè)的環(huán)保核查工作,由中華人民共和國環(huán)境保護部統(tǒng)一進行開展,相關(guān)省級環(huán)保局(廳)應(yīng)向環(huán)保部出具審核意見,環(huán)保部向中國證監(jiān)會出具核查意見。

  23.【答案】B

  【解析】在中華人民共和國境內(nèi)初次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市,適用于《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》。

  24.【答案】B

  【解析】申請股票在深圳證券交易所中小板進行上市的,公司發(fā)行后股本總額不少于3000萬元。

  25.【答案】B

  【解析】保薦機構(gòu)輔導(dǎo)工作完成后,必須由發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行輔導(dǎo)驗收。

  26.【答案】B

  【解析】發(fā)行人應(yīng)該按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定制作申請文件,向保薦機構(gòu)保薦并向中國證監(jiān)會申報。特定行業(yè)的發(fā)行人應(yīng)當提供主管部門的相關(guān)意見。

  27.【答案】A

  【解析】初次進行公開發(fā)行在主板上市的股票,中國證監(jiān)會收到申請文件后,在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。

  28.【答案】B

  【解析】中國證監(jiān)會在初次審核過程中,需征求發(fā)行人注冊地省級人民政府是否同意發(fā)行人發(fā)行股票的意見,并就發(fā)行人的募集資金投資項目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策和投資管理的規(guī)定征求國家發(fā)改委的意見。

  29.【答案】B

  【解析】股票發(fā)行申請沒有經(jīng)過核準的,自中國證監(jiān)會作出不予核準決定之日起6個月后,發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請。

  30.【答案】A

  【解析】發(fā)審委會議審核發(fā)行人公開發(fā)行股票申請和可轉(zhuǎn)換公司債券等中國證監(jiān)會認可的其他公開發(fā)行證券申請,適用于普通程序規(guī)定。中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門應(yīng)當在發(fā)審委會議召開5日前,將會議通知、股票發(fā)行申請文件及中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門的初審報告送達參會發(fā)審委委員,并將發(fā)審委會議審核的發(fā)行人名單、會議時間、發(fā)行人承諾函和參會發(fā)審委委員名單在中國證監(jiān)會網(wǎng)站上公布。

  31.【答案】B

  【解析】在招股說明書或招股意向書刊登后至獲準上市之前,如公司發(fā)生重大事項,提交有關(guān)說明后,經(jīng)審閱無異議的,公司方能于第2日刊登補充公告。

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