21.ABCD

　　【解析】本題考查發(fā)行公告的內容。

　　22.AD

　　【解析】本題考查上市公司非公開發(fā)行股票，應當符合的條件。

　　23.BCD

　　【解析】本題考查增發(fā)的發(fā)行方式。

　　24.AD

　　【解析】本題考查上市公司非公開發(fā)行證券申請文件的相關內容。選項B應該是發(fā)行人

　　最近l年的財務報告和審計報告及最近l期的財務報告;選項C應該是最近3年及l(fā)期

　　的比較式財務報表(包括合并報表和母公司報表)。

　　25.ABCD

　　【解析】本題考查可轉換公司債券轉股期或行權期的相關介紹。

　　26.ABC

　　【解析】本題考查發(fā)行可轉換公司債券凈資產要求。選項D應該是發(fā)行分離交易的可轉

　　換公司債券的上市公司，其最近l期未經審計的凈資產不低于人民幣15億元。

　　27.ABC

　　【解析】通常情況下，可轉換公司債券贖回期限越長、轉換比率越低、贖回價格越低，

　　贖回的期權價值就越大，越有利于發(fā)行人。相反，贖回期限越短、轉換比率越高、贖回

　　價格越高，贖回的期權價值就越小，越有利于轉債持有人。

　　28.ACD

　　【解析】選項B應該是注冊資本不低于5億元人民幣，并且最近3年末的凈資產不低于5

　　億元人民幣。

　　29.ABCD

　　【解析】本題考查影響國債銷售價格的因素。

　　30.BC

　　【解析】選項A應該是近2年沒有違法和重大違規(guī)行為;選項D應該是單個投資人持有

　　量不超過該期公司債券發(fā)行量的30%。

　　31.AB

　　【解析】選項C應該是具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣2000萬

　　元。選項D應該是最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業(yè)

　　銀行等機構無不良誠信記錄。

　　32.ACD

　　【解析】選項B應該是凈資產不少于4億元人民幣。

　　33.ABCD

　　【解析】本題考查境內上市外資股的發(fā)行準備。境內上市外資股的發(fā)行準備包括實施企業(yè)改組方案、選聘中介機構、盡職調查、提供法律意見、資產評估、財務審計、設立公

　　司、提供發(fā)行股票的申請材料、核準。

　　34.ABD

　　【解析】本題考查在中國香港創(chuàng)業(yè)板上市，新申請人的附屬公司獲準更改其財政年度期

　　間需滿足的條件。

　　35.ABCD

　　【解析】本題考查國際推介的主要內容。

　　36.BD

　　【解析】按目標公司董事會是否抵制劃分，收購可以分為善意收購和敵意收購。

　　37.ABCD

　　【解析】本題考查上市公司實施重大資產重組，應當遵循的原則。

　　38.BCD

　　【解析】選項A應該是公司及其主要股東近3年無重大違法違規(guī)記錄。

　　39.ABCD

　　【解析】本題考查向外商轉讓上市公司國有股和法人股應遵循的原則。

　　40.ABD

　　【解析】本題考查個人申請注冊登記為財務顧問主辦人的，要求具備的資格條件。選項

　　C應該是最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。

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