查看匯總：2014年證券資格《承銷與發(fā)行》考前提分試卷匯總

　　一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分。

　　1. 我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采取()雙重控制的辦法。

　　A.發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模

　　B.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　C.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)規(guī)模

　　D.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　2. 證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過()家。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　3. 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣()。

　　A.3000萬元

　　B.5000萬元

　　C.1億元

　　D.3億元

　　4. 憑證式國債承銷團成員原則上不超過()家。

　　A.20

　　B.30

　　C.40

　　D.60

　　5. 證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券是指()。

　　A.證券公司短期融資券

　　B.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券

　　C.證券公司發(fā)行的次級債券

　　D.證券公司資產(chǎn)支持證券

　　6. 保薦代表人數(shù)量少于()人的證券經(jīng)營機構(gòu)不得注冊登記為保薦人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　7. 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦，且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中一項以上的，其凈資本不得低于人民幣()。

　　A.5000萬元

　　B.1億元

　　C.2億元

　　D.5億元

　　8. 凈資本基本計算公式為()。

　　A.凈資本=凈資產(chǎn)一金融產(chǎn)品投資的風險+應收項目的風險調(diào)整一其他流動資產(chǎn)項目的風險調(diào)整一長期資產(chǎn)的風險調(diào)整一或有負債的風險調(diào)整±中國證監(jiān)會認定或核準的其他調(diào)整項目

　　B.凈資本=凈資產(chǎn)+金融產(chǎn)品投資的風險一應收項目的風險調(diào)整一其他流動資產(chǎn)項目的風險調(diào)整一長期資產(chǎn)的風險調(diào)整一或有負債的風險調(diào)整±中國證監(jiān)會認定或核準的其他調(diào)整項目

　　C.凈資本=凈資產(chǎn)一金融產(chǎn)品投資的風險一應收項目的風險調(diào)整一其他流動資產(chǎn)項目的風險調(diào)整一長期資產(chǎn)的風險調(diào)整一或有負債的風險調(diào)整±中國證監(jiān)會認定或核準的其他調(diào)整項目

　　D.凈資本=凈資產(chǎn)一金融產(chǎn)品投資的風險一應收項目的風險調(diào)整一其他流動資產(chǎn)項目的風險調(diào)整一長期資產(chǎn)的風險調(diào)整+或有負債的風險調(diào)整±中國證監(jiān)會認定或核準的其他調(diào)整項目

　　9. 下列關(guān)于證券公司債券的說法中，錯誤的是()。

　　A.它是由證券公司自身發(fā)行的債券

　　B.它是由證券公司代理發(fā)行的債券

　　C.不包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級債券

　　D.中國證監(jiān)會依法對證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進行監(jiān)督管理

　　10. 證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦的機構(gòu)不得超過()家。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　相關(guān)推薦：

　　2014考試大綱 | 考試吧推薦：2014年11月證券從業(yè)資格備考沖刺專題

　　2014年證券從業(yè)考試報名時間及指南專題| 11月證券預約式成績

　　考試吧題庫：2011-2012年證券從業(yè)資格各科目真題及答案解析匯總