查看匯總：2014證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》預(yù)測(cè)題及答案匯總

　　一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求。請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

　　1.輔導(dǎo)對(duì)象如發(fā)生(　　)情況，可不重新進(jìn)行輔導(dǎo)。

　　A.輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生控股股東變更

　　B.輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生主營業(yè)務(wù)變更

　　C.輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生1/3以下董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員變更

　　D.輔導(dǎo)工作結(jié)束后3年內(nèi)未有保薦人向中國證監(jiān)會(huì)推薦首次公開發(fā)行股票的

　　2.上市公司發(fā)行新股的招股說明書中，對(duì)于以下關(guān)聯(lián)交易無須披露的是在報(bào)告期內(nèi)累計(jì)交易總額(　　)。

　　A.為3500萬元

　　B.占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值8%

　　C.占本期凈利潤的8%

　　D.為5000萬元

　　3.保薦人唆使、協(xié)助或者參與干擾發(fā)審委工作的，中國證監(jiān)會(huì)按照有關(guān)規(guī)定在(　　)個(gè)月內(nèi)不受理該保薦人的推薦。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　4.承銷金額在(　　)億元以上、承銷團(tuán)成員在10家以上可設(shè)2—3家副主承銷商。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　5.發(fā)行人首次公開發(fā)行股票，主承銷商應(yīng)在(　　)中說明內(nèi)核情況。

　　A.推薦函

　　B.招股說明書

　　C.發(fā)行公告

　　D.法律意見書

　　6.上市公司發(fā)行新股決議(　　)年有效，決議失效后仍決定繼續(xù)實(shí)施發(fā)行新股的，須重新提請(qǐng)(　　)表決。

　　A.1、股東大會(huì)

　　B.2、股東大會(huì)

　　C.1、董事會(huì)

　　D.2、董事會(huì)

　　7.根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后(　　)個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　8.發(fā)審委會(huì)議適用普通程序時(shí)，參加發(fā)審委會(huì)議的發(fā)審委委員為(　　)名，表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到(　　)票為通過，同意票數(shù)未達(dá)到此票數(shù)為未通過。

　　A.7、4

　　B.7、5

　　C.9、5

　　D.9、6

　　9.非公開發(fā)行股票發(fā)行對(duì)象不超過(　　)名。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　10.發(fā)審委委員由中國證監(jiān)會(huì)的專業(yè)人員和中國證監(jiān)會(huì)外的有關(guān)專家組成，由中國證監(jiān)會(huì)聘任。發(fā)審委委員為(　　)名，發(fā)審委設(shè)會(huì)議召集人(　　)名。

　　A.20、3

　　B.20、5

　　C.25、3

　　D.25、5

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