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　　第一章證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)同步測試習(xí)題

　　一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng))

　　1.企業(yè)短期融資券最長期限不超過(　　)天。

　　A.100

　　B.150

　　C.300

　　D.365

　　2.申請人申請記賬式國債承銷團(tuán)成員資格的，應(yīng)當(dāng)將申請材料提交至(　　)。

　　A.財(cái)政部

　　B.國資委

　　C.中國人民銀行

　　D.發(fā)改委

　　3.(　　)應(yīng)對招股說明書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，并在招股說明書正文后做出聲明。

　　A.保薦人(主承銷商)

　　B.發(fā)行人律師

　　C.承擔(dān)審計(jì)業(yè)務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所

　　D.中國證監(jiān)會

　　4.2005年1月1日試行(　　)標(biāo)志著我國首次公開發(fā)行股票市場化定價機(jī)制的初步建立。

　　A.發(fā)行輔導(dǎo)制

　　B.發(fā)行備案制

　　C.公開發(fā)行股票詢價制度

　　D.發(fā)行審核制

　　5.1994年以后政策性金融債券經(jīng)(　　)批準(zhǔn)，由我國政策性銀行用計(jì)劃派購或市場化的方式，向國有商業(yè)銀行、區(qū)域性商業(yè)銀行、商業(yè)保險公司、城市合作銀行、農(nóng)村信用社、郵政儲蓄銀行等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行。

　　A.國務(wù)院

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.國資委

　　D.中國人民銀行

　　6.(　　)發(fā)行次級定期債務(wù)，須向中國銀監(jiān)會提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

　　A.政策性銀行

　　B.商業(yè)銀行

　　C.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司

　　D.其他金融機(jī)構(gòu)

　　7.我國發(fā)行企業(yè)債券開始于(　　)年。

　　A.1980

　　B.1982

　　C.1983

　　D.1985

　　8.1996年4月，中國證監(jiān)會發(fā)出《關(guān)于規(guī)范企業(yè)債券的證券交易所上市交易等有關(guān)問題的通知》，規(guī)定企業(yè)債券上市的最終批準(zhǔn)權(quán)屬于(　　)，企業(yè)債券暫不利用證券交易所電腦系統(tǒng)上網(wǎng)發(fā)行。

　　A.中國人民銀行

　　B.發(fā)改委

　　C.國資委

　　D.中同證監(jiān)會

　　9.1998年通過的《證券法》對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行采用(　　)，上市交易采用(　　)。

　　A.審批制、審批制

　　B.審批制、核準(zhǔn)制

　　C.核準(zhǔn)制、審批制

　　D.核準(zhǔn)制、核準(zhǔn)制

　　10.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其注冊資本不得低于人民幣(　　)。

　　A.2000萬元

　　B.5000萬元

　　C.1億元

　　D.2億元

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