第 1 頁:單項選擇題 |
第 4 頁:多項選擇題 |
第 6 頁:判斷題 |
第 7 頁:單項選擇題答案及解析 |
第 9 頁:多項選擇題答案及解析 |
第 10 頁:判斷題答案及解析 |
參考答案及詳細解析
一、單項選擇題
1.B
【解析】本題考查國外投資銀行業(yè)務的發(fā)展歷史。
2.B
【解析】本題考查保薦制度一保薦期限的相關規(guī)定。
3.A
【解析】本題考查我國投資銀行業(yè)務的發(fā)展歷史。發(fā)行監(jiān)管制度的核心內容是股票發(fā)行決定權的歸屬。
4.C
【解析】本題考查債券管理制度的發(fā)展歷史。企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券
管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易,約定在一定期限內還本付
息,最長期限不超過365天的有價證券。
5.C
【解析】本題考查債券管理制度的發(fā)展歷史。為規(guī)范商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券行為,保
護投資者利益,根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》和《全國銀行間債券市場金融債券
發(fā)行管理辦法》,中國人民銀行于2006年9月6日發(fā)布公告,就商業(yè)銀行發(fā)行混合資本
債券的有關事宜進行了規(guī)定。
6.A
【解析】采用募集方式設立的股份公司,章程草案須提交創(chuàng)立大會表決通過。發(fā)起人向社
會公開募集股份的,須向中國證監(jiān)會報送公司章程草案。
7.D
【解析】股份有限公司修改公司章程,必須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上
通過。
8.A
【解析】公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動
情況,在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%。
9.B
【解析】公司應當自作出合并決議之日起l0日內通知債權人,并于30日內在報紙上
公告。
10.C
【解析】召開股東大會會議,公司應當將會議召開的時間、地點和審議的事項于會議召
開20日前通知各股東;臨時股東大會應當于會議召開15日前通知各股東。
11.C
【解析】《證券法》對股份有限公司申請股票上市的要求:公開發(fā)行的股份達到公司股份
總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為l0%
以上。
12.A
【解析】經(jīng)國務院批準改制的企業(yè),土地資產(chǎn)處置方案應報國土資源部審批。
13.D
【解析】無形資產(chǎn)是指得到法律認可和保護、不具有實物形態(tài),并在較長時間內(超過l
年)使企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中受益的資產(chǎn)。
14.A
【解析】從投資者的角度來看,債券的成本可以看作是使投資者預期未來現(xiàn)金流量(利息
和本金收入)的現(xiàn)值與目前債券的市場價格相等的一個折現(xiàn)率。
15.C
【解析】內部融資的特點有:自主性、有限性。低成本性和低風險性。選項C高風險性
是外部融資的特點。
17.B
【解析】本題考查可轉換證券籌資的特點。選項A應該是可轉換證券通過出售看漲期權
可降低籌資成本,選項C應該是利用可轉換證券籌資的成本要高于普通股或優(yōu)先股,選
項D應該是可轉換證券有利于未來資本結構的調整。
18.C
【解析】在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票,發(fā)行人是依法設立且持續(xù)經(jīng)營3年以上
的股份有限公司。
19.D
【解析】發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票,應當符合:最近3個會計年度經(jīng)營
活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元;或者最近3個會計年度營業(yè)收入
累計超過人民幣3億元。
20.B’
【解析】對上市公司及企業(yè)改組上市的審計,應由2名具有證券相關業(yè)務資格的注冊會
計師簽名、蓋章。
21.B
【解析】包銷傭金為包銷總金額的1.5%~3%。
22.B
【解析】公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下,提供有效報價的詢價對象不足20家的,發(fā)行
人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格,并應當中止發(fā)行。
23.D
【解析】上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間一般為4個交易日,根據(jù)發(fā)行人和主
承銷商的申請,可以縮短1個交易日。
24.B
【解析】通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票,在T+1日,由
中國結算上海分公司將申購資金凍結。
25.A
【解析】初步詢價開始日前2個交易日內,發(fā)行人應當向交易所申請股票代碼。
26.A
【解析】招股說明書的有效期為6個月,自中國證監(jiān)會核準發(fā)行申請前招股說明書最后
一次簽署之日起計算。
27。D
【解析】發(fā)行人應披露發(fā)行當年和未來2年的發(fā)展計劃,包括提高競爭能力、市場和業(yè)
務開拓、籌資等方面的計劃。
28.C
【解析】發(fā)行價格區(qū)間向中國證監(jiān)會發(fā)行部報備后,發(fā)行人及其保薦機構應刊登初步詢價結果公告。
29.D
【解析】本題考查股利分配政策的相關知識。
30.D
【解析】本題考查發(fā)行人應披露的主要業(yè)務、主要產(chǎn)品及設立以來的變化情況。
相關推薦:
2014年證券從業(yè)資格考試教材大綱 | 《證券投資基金》全真試題
2014證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》全真題 | 《證券投資分析》全真試題
美好明天 在線課程 |
主講老師 | 必會考點 精講班
課程時長:25h/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎 ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架; ·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。 |
專項 提升班
課程時長:3h/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練; ·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。 |
考點 串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升; ·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點! |
內部 資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術與名師經(jīng)驗相結合,編寫3套內部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺! |
報名 |
---|---|---|---|---|---|---|
下載 | 下載 | 下載 | 下載 | |||
課時安排 | 25小時 | 3小時 | 3小時 | 6小時 | ||
法律法規(guī) | 劉鐵 | 報名 | ||||
金融市場 | 杜熹芠 | 報名 |
在線課程 |
2022年全程班 |
||
適合學員 | ·初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生 ·需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生 ·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生 |
在線課程 |
2022年全程班 |
||
適合學員 | ·初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生 ·需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生 ·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生 |
||
課程內容 | 夯實基礎階段 | 必會考點精講班
課程時長:25小時/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎 ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架; ·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。 |
|
難點突破階段 | 專項提升班
課程時長:3小時/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練; ·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。 |
||
終極搶分階段 | 考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升; ·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點! |
||
內部資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術與名師經(jīng)驗相結合,編寫3套內部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺! |
|||
VIP美題·智能刷題 | ★★★ 三星題庫 |
每日一練 |
|
真題題庫
|
|||
模擬題庫
|
|||
★★★★ 四星題庫 |
教材同步
|
||
真題視頻解析
|
|||
★★★★★ 五星題庫 |
高頻?
|
||
大數(shù)據(jù)易錯
|
|||
做題輔助功能 | 練題工具
|
||
VIP配套資料 | 電子資料 | 課程講義 | |
VIP旗艦服務 | 私人訂制服務 | 學籍檔案 | |
PMAR學習規(guī)劃 | |||
大數(shù)據(jù)學習報告 | |||
學習進度統(tǒng)計 | |||
官網(wǎng)查分服務 | |||
VIP勛章 | |||
節(jié)點嚴控 | 考試倒計時提醒 | ||
VIP直播日歷 | |||
上課提醒 | |||
便捷系統(tǒng) | 課程視頻、音頻、講義下載 | ||
手機/平板/電腦 多平臺聽課 | |||
無限次離線回放 | |||
課程有效期 | 12個月 | ||
增值服務 |
贈送2021年全部課程 | ||
套餐價格 | 全科:¥299 單科:¥298 |