二、多項選擇題，本大題共40小題，每小題l分，共40分。以下各小題所給出的四個選項中，至少有兩項符合題目要求。

　　61、認股權(quán)證籌資的特點包括(　　)。

　　A.認股權(quán)證具有改善公司治理結(jié)構(gòu)的好處

　　B.認股權(quán)證的執(zhí)行增加的是公司的權(quán)益資本，同時改變其負債

　　C.有利于推進股權(quán)激勵機制

　　D.當股價大幅度上升時可導(dǎo)致認股權(quán)證成本變低，

　　62、國債承銷團按照國債品種組建，包括(　　)。

　　A.甲類承銷團

　　B.憑證式國債承銷團

　　C.乙類承銷團

　　D.記賬式國債承銷團

　　63、下列關(guān)于上市公司發(fā)行證券的表述，正確的有(　　)。

　　A.上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)由上市公司自行銷售

　　B.上市公司增發(fā)可采用網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下詢價配售相結(jié)合的方式

　　C.上市公司發(fā)行股票，應(yīng)當由證券公司承銷

　　D.上市公司增發(fā)可采用網(wǎng)上網(wǎng)下同時定價發(fā)行的方式

　　64、中國證監(jiān)會業(yè)務(wù)檢查方面的內(nèi)容有(　　)。.

　　A.作為主承銷商，對發(fā)行人信息的披露是否真實、準確和完整

　　B.在首次發(fā)行、配股、增發(fā)和國有股轉(zhuǎn)讓中承擔的承銷風險大小

　　C.擔任主承銷商時，是否對公司的內(nèi)幕信息進行泄露

　　D.是否按規(guī)定接受包銷或承銷金額

　　65、證券發(fā)行首次募集股票的信息聲明中，有關(guān)保薦人的聲明，正確的是(　　)。

　　A.法定代表人、保薦代表人簽名

　　B.項目主辦人簽名

　　C.保薦人(主承銷商)簽名

　　D.保薦人(主承銷商)蓋章

　　66、下列屬于第一時期投資銀行業(yè)務(wù)主要特點的是(　　)。

　　A.主營業(yè)務(wù)是證券的承銷和分銷

　　B.私人銀行大多兼營投資銀行業(yè)務(wù)

　　C.證券業(yè)大多混業(yè)經(jīng)營

　　D.銀行業(yè)的強勢人物影響巨大

　　67、不宜作為股份有限公司的發(fā)起人的是(　　)。

　　A.工會

　　B.自然人

　　C.國家撥款的大學

　　D.法人

　　68、首次公開發(fā)行股票招股說明書應(yīng)披露發(fā)行人(　　)。

　　A.發(fā)展戰(zhàn)略

　　B.技術(shù)開發(fā)計劃

　　C.人員擴充計劃

　　D.預(yù)計新股上市后的二級市場走勢

　　69、境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)申請經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書時，應(yīng)報送的文件有(　　)。

　　A.《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格申請表》

　　B.《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證》(副本)

　　C.經(jīng)核準的公司章程

　　D.《經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證》(副本)

　　70、在上市公告書中，發(fā)行人應(yīng)披露股票首次公開發(fā)行后至上市公告書公告前已發(fā)生的可能對發(fā)行人有較大影響的其他重要事項，主要包括(　　)。

　　A.發(fā)行人住所的變更

　　B.主要投入、產(chǎn)出物供求及價格的重大變化

　　C.主要業(yè)務(wù)發(fā)展目標的進展

　　D.重大會計政策的變動、會計師事務(wù)所的變動

　　71、下列有關(guān)國有企業(yè)股份制改組目的的說法中，正確的是(　　)。

　　A.有效實現(xiàn)出資者所有權(quán)與企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)的分離

　　B.優(yōu)化資源配置

　　C.籌集資金

　　D.上市

　　72、普通股籌資具有(　　)等缺點。

　　A.分散公司的剩余控制權(quán)

　　B.沒有固定的到期日

　　C.籌資的成本較高

　　D.稀釋每股收益可能引發(fā)股價下跌

　　73、關(guān)于預(yù)受要約的說法正確的是(　　)。

　　A.證券登記結(jié)算機構(gòu)臨時保管的預(yù)受要約股票，在要約收購期間不再進行任何形式的轉(zhuǎn)讓

　　B.預(yù)受要約的股東不能在要約期滿前撤回預(yù)售

　　C.在收購要約有效期間，收購人應(yīng)當每日在證券交易所網(wǎng)站上公告預(yù)受要約股份的數(shù)量和范圍

　　D.預(yù)受要約股份的數(shù)量超過預(yù)定收購數(shù)量時，收購人應(yīng)當按照同等比例收購預(yù)受要約的股份

　　74、無形資產(chǎn)包括(　　)。

　　A.特許經(jīng)營權(quán)

　　B.土地使用權(quán)

　　C.專利權(quán)

　　D.商譽

　　75、毒丸策略包括(　　)。

　　A.負債毒丸

　　B.人員毒丸

　　C.股權(quán)毒丸

　　D.管理層毒丸計劃

　　76、上市公司或投資者應(yīng)向商務(wù)部報送的文件有(　　)。

　　A.戰(zhàn)略投資方案

　　B.投資者持續(xù)持股的承諾函

　　C.定向發(fā)行合同或股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議

　　D.經(jīng)注冊會計師審計的該投資者最近3年的資產(chǎn)負債表

　　77、財務(wù)顧問在上市公司所屬企業(yè)境外上市的持續(xù)督導(dǎo)包括(　　)。

　　A.財務(wù)顧問的持續(xù)督導(dǎo)時間為1個會計年度

　　B.財務(wù)顧問持續(xù)督導(dǎo)的時間為上市當年的剩余年度及其后1個完整的會計年度

　　C.財務(wù)顧問應(yīng)持續(xù)關(guān)注上市公司核心資產(chǎn)的獨立經(jīng)營狀況、持續(xù)經(jīng)營能力

　　D.財務(wù)顧問應(yīng)當自督導(dǎo)結(jié)束l0個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、交易所報送持續(xù)上市總結(jié)報告書

　　78、由于各國經(jīng)濟狀況和法律傳統(tǒng)的差異，資本確定原則的實現(xiàn)方式有所不同，以(　　)最具代表意義。

　　A.法定資本制

　　B.授權(quán)資本制

　　C.折中資本制

　　D.實收資本制

　　79、公司的凈資產(chǎn)包括(　　)。

　　A.股東對公司投入的資本

　　B.未分配利潤

　　C.盈余公積金

　　D.資本公積金

　　80、根據(jù)國務(wù)院《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》，以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應(yīng)符合的條件有(　　)。

　　A.發(fā)起人的出資總額不少于1億元

　　B.符合國家有關(guān)利用外資的規(guī)定

　　C.發(fā)起人認購的股本總額達到公司擬發(fā)行股本總額的25%

　　D.發(fā)起人的出資總額不少于1.5億人民幣

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