查看匯總：2014年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》全真試題匯總


　　一、單項選擇題、本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求。

　　1、下列標志著美國乃至全球金融業(yè)真正進入了金融自由化和混業(yè)經營的新時代的法律是(　　)。

　　A.《國民銀行法》

　　B.《麥克法頓法》

　　C.《金融服務現(xiàn)代化法案》

　　D.《格拉斯·斯蒂格爾法》

　　2、中國證監(jiān)會(　　)受理上市公司配股申報材料并對配股資格提出審核意見。

　　A.發(fā)行審核委員會

　　B.上市公司監(jiān)管部

　　C.配股審核委員會

　　D.發(fā)行

　　3、下列關于有限責任公司、股份有限公司治理結構的陳述，錯誤的是(　　)。

　　A.兩者都必須要有董事會

　　B.股份有限公司，無論公司大小，均應設立股東大會、董事會、經理和監(jiān)事會

　　C.股份有限公司的股東人數沒有上限

　　D.有限責任公司可以不設董事會

　　4、向不特定對象公開募集股份，發(fā)行價格應(　　)。

　　A.不低于公告招股意向書前10個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價

　　B.不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價

　　C.不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價

　　D.不高于公告招股意向書前10個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價

　　5、在現(xiàn)行多種價格的公開招標方式下，財政部允許承銷商在發(fā)行期內(　　)，隨行就市發(fā)行。

　　A.自定銷售價格

　　B.按面值發(fā)行

　　C.按財政部規(guī)定發(fā)售價格發(fā)行

　　D.以上都不是

　　6、(　　)是律師對股份有限公司在發(fā)行準備階段的審查工作依法作出的結論性意見。

　　A.法律意見書

　　B.律師工作報告

　　C.核查意見

　　D.推薦函

　　7、(　　)是股票發(fā)行人就其發(fā)行的股票的承銷事宜與股票承銷商簽訂的具有法律效力的文件。

　　A.合同書

　　B.保證書

　　C.責任書

　　D.承銷協(xié)議

　　8、發(fā)行人的主要財務指標出現(xiàn)重大異常，存在金額異常重大的應收賬款或存貨、金額重大的非經常性損益項目、重大或有負債、發(fā)行前資產負債率接近(　　)等情況的，應做"特別風險提示"。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.90%

　　9、上市公司申請發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實勤勉地履行職責，最近(　　)內未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰，最近(　　)內未受到過證券交易所的公開譴責。

　　A.12個月;16個月

　　B.36個月;36個月

　　C.12個月;12個月

　　D.36個月;12個月

　　10、下列關于關聯(lián)關系內容的表述，不包括(　　)。

　　A.關聯(lián)方與發(fā)行人之間的股權關系

　　B.關聯(lián)方與發(fā)行人之問的管理關系

　　C.關聯(lián)方與發(fā)行人之間的商業(yè)利益關系

　　D.關聯(lián)方與發(fā)行人之間的委托關系

　　11、申請首次公開發(fā)行股票的公司應按(　　)的要求制作申請文件。

　　A.《首次公開發(fā)行股票申請文件主承銷商核對要點》

　　B.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第九號》

　　C.《首次公開發(fā)行股票輔導工作辦法》

　　D.《關于公司公告擬公開發(fā)行股票并上市有關事宜的通知》

　　12、發(fā)行人應依法與擔保人簽訂擔保合同，擔保范圍應包括除可轉換公司債券的本金及利息、違約金。損害賠償金還包括(　　)。

　　A.實現(xiàn)債權的費用

　　B.轉換的費用

　　C.手續(xù)費

　　D.交易的費用

　　13、收購人按照《上市公司收購管理辦法》規(guī)定進行要約收購的，對同類股票的要約價格，不得低于要約收購提示性公告日前(　　)個月收購人取得該種股票所支付的最高價格。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　14、董事會秘書空缺期間(　　)，董事會應當代董事會秘書職責，直至公司正式聘任董事會秘書。

　　A.超過1個月之后

　　B.超過3個月之后

　　C.超過半年之后

　　D.超過1年之后

　　15、提交中國證監(jiān)會的法律意見書和律師工作報告應是經(　　)名以上具有執(zhí)行證券期貨相關業(yè)務資格的經辦律師和其所在律師事務所的負責人簽名。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　16、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》對保薦機構有一些規(guī)定，其中，在發(fā)行完成后的(　　)內，保薦機構應當向中國證監(jiān)會報送承銷總結報告。

　　A.5個工作日

　　B.10個工作日

　　C.15個工作日

　　D.30個工作日

　　17、國有企業(yè)改組為股份有限公司時，若進入股份公司的凈資產低于(　　)，則折合成的股份界定為國有法人股。

　　A.60%

　　B.51%

　　C.50%

　　D.40%

　　18、證券公司在承銷過程中不按規(guī)定披露信息，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中證監(jiān)會確認之日起(　　)個月內不得參與證券承銷。

　　A.20

　　B.12

　　C.36

　　D.40

　　19、境內上市外資股采取記名股票形式，(　　)。

　　A.以人民幣標明面值、認購、買賣

　　B.以人民幣標明面值，以外幣認購、買賣

　　C.以外幣標明面值、認購、買賣

　　D.以外幣標明面值，以人民幣認購、買賣

　　20、(　　)是公司作為獨立民事主體存在的基礎。

　　A.公司法人財產的獨立性

　　B.公司建立董事會

　　C.公司經營權的獨立性

　　D.公司募足股份

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