21.「答案」B「解析」發(fā)起人認(rèn)購的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%。發(fā)起人的出資總額不少于1.5億元人民幣。

　　22.「答案」B「解析」我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法，即每年先由證券主管部門下達(dá)公開發(fā)行股票的數(shù)量總規(guī)模，并在此限額內(nèi)，各地方和部委切分額麼。再由她方或部委確定預(yù)選企業(yè)，上報中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)。

　　23.「答案」B「解析」根據(jù)《證券公司管理辦法》的規(guī)定，投資銀行部門應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部防火墻原則，建立有關(guān)隔離制度，嚴(yán)格制定各種管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊。

　　24.「答案」A「解析」在股票發(fā)行定價上，核準(zhǔn)制由主承銷商向機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行詢價，充分反映投資者的需求，使發(fā)行定價真正反映公司股票的內(nèi)在價值和投資風(fēng)險。

　　25.「答案」B「解析」股份有限公司的發(fā)起設(shè)立和向特定對象募集設(shè)立，實(shí)行準(zhǔn)則設(shè)立原則。但某些特殊行業(yè)在申請登記前，須經(jīng)行業(yè)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，如證券公司的設(shè)立須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，即核準(zhǔn)設(shè)立為例外;股份有限公司的公開募集設(shè)立，實(shí)行核準(zhǔn)設(shè)立制度。

　　26.「答案」D「解析」屬于國家限制外商直接投資的行業(yè)，公司注冊資本中所有外商投資企業(yè)所占股本的比例，不得超過注冊資本的25%。

　　27.「答案」A「解析」《公司法》第九十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時，折合的實(shí)收股本總額不得高于公司凈資產(chǎn)額。有限責(zé)任公司變更為股份有限公司，為增加資本公開發(fā)行股份時，應(yīng)當(dāng)依法辦理。

　　28.「答案」C「解析」公司因?qū)⒐煞莳剟罱o本公司職工而收購本公司股份的，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的5%。

　　29.「答案」B「解析」股東大會作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的2/3以上通過。下列事項(xiàng)須由股東大會以特別決議通過：①公司章程的修改;②公司增加或者減少注冊資本;③公同的合并、分立和解散;④變更公司形式;⑤公司章程規(guī)定和股東大會以特別決議認(rèn)定會對公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項(xiàng)。

　　30.「答案」B「解析」根據(jù)我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司的法定公積金。

　　31.「答案」D「解析」破產(chǎn)宣告具有以下法律效力：①該破產(chǎn)的股份有限公司喪失對公司財(cái)產(chǎn)的管理處分權(quán)，而由清算組接管公司;②對該破產(chǎn)的股份有限公司未履行的合同，由破產(chǎn)清算組決定解除或繼續(xù)履行;③破產(chǎn)宣告后，正式開始破產(chǎn)清算程序。

　　32.「答案」C「解析」公司合并或者分立，登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記。

　　33.「答案」B「解析」中國證監(jiān)會在15個工作日內(nèi)對上市公司獨(dú)立董事的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行審核。

　　34.「答案」D「解析」從根本上講，我國企業(yè)改革的目的在于明確產(chǎn)權(quán)，塑造真正的市場競爭主體，以適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的要求。通過企業(yè)股份制改組，可以實(shí)現(xiàn)企業(yè)投資主體的多元化，明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系，建立起以股東大會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理分權(quán)與制衡為特征的公司治理結(jié)構(gòu)。

　　35.「答案」A「解析」原國有企業(yè)改組設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，還同時應(yīng)當(dāng)符合下列條件：發(fā)行前1年年末，凈資產(chǎn)在總資產(chǎn)中所占比例不低于30%，無形資產(chǎn)在凈資產(chǎn)中所占比例不高于20%;3年連續(xù)盈利。

　　36.「答案」C「解析」按照國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會《關(guān)于規(guī)范國有企業(yè)改制工作意見》，國有企業(yè)在改制前，首先應(yīng)進(jìn)行清產(chǎn)核資，在清產(chǎn)核資的基礎(chǔ)上，再進(jìn)行資產(chǎn)評估。

　　37.「答案」A「解析」考察公司融資方式的分類。

　　38.「答案」C「解析」C項(xiàng)應(yīng)為突出重點(diǎn)、鼓勵創(chuàng)新。

　　39.「答案」A「解析」輔導(dǎo)對象聘請的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)是具有保薦資格的證券機(jī)構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對每一個輔導(dǎo)對象組成專門的輔導(dǎo)工作小組。輔導(dǎo)工作小組應(yīng)明確固定的組長，組長應(yīng)具有綜合協(xié)調(diào)能力。

　　40.「答案」B「解析」輔導(dǎo)工作應(yīng)具有連續(xù)性，如輔導(dǎo)人員發(fā)生變更，應(yīng)辦妥交接手續(xù)，并應(yīng)于變更之后5個工作日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)書面?zhèn)浒�，說明變更原因。輔導(dǎo)人員及輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的其他有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)依法履行保密義務(wù)，在相關(guān)信息披露前，保守輔導(dǎo)對象的商業(yè)秘密。

　　特別推薦：2010年10月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印入口

　　　　　　　2010證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》終極預(yù)測題匯總