>>視頻題庫：證券從業(yè)資格考試歷年真題在線測試 點(diǎn)擊進(jìn)入

　　每日一測：

　　(多選題)　　

　　證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)有( )。

　　A.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

　　B.防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險

　　C.保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平

　　D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時

　　【本題來源】2012年9月證券從業(yè)資格《市場基礎(chǔ)知識》真題單項(xiàng)選擇題第92題

　　【正確答案】ABD

　　【題目解析】　　

　　本題所要考核的知識點(diǎn)是內(nèi)部控制的目標(biāo)。

　　有效內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司實(shí)現(xiàn)下列目標(biāo)提供合理保證：

　　(1)保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行。

　　(2)防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險。

　　(3)保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整。

　　(4)保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時。

　　(5)提高證券公司經(jīng)營效率和效果。

　　所以，本題答案為ABD。

　　【考點(diǎn)】

　　證券公司內(nèi)部控制

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