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　　每日一測：

　　(多選題)　　

　　按照《證券法》的要求，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。

　　A.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

　　B.有固定的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　　C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

　　D.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度

　　【本題來源】2012年9月證券從業(yè)資格《市場基礎(chǔ)知識》真題單項選擇題第90題

　　【正確答案】CD

　　【題目解析】　　

　　本題所要考核的知識點是按照《證券法》的規(guī)定，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的章程。

　　(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本。

　　(3)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。

　　(4)有完善的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度。

　　(5)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。

　　所以，本題答案為CD。

　　【考點】

　　證券公司的設(shè)立

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